Die Aufsichtsbehörde hat Informationen über das Management, die Struktur, die Finanzen und die Einhaltung der Anti-Geldwäsche- und Sanktionsvorschriften von Binance angefordert.
U.S. Staatsanwälte haben Binance’s Anti-Geldwäsche-Compliance, Operationen und interne Kommunikation seit Dezember 2020 untersucht, berichtete Reuters am 1. September unter Berufung auf Personen, die mit der Untersuchung vertraut sind.
Der Bericht besagt, dass das US-Justizministerium der Börse einen Brief geschickt hat, in dem es die Börse auffordert, freiwillig Aufzeichnungen über die Kommunikation mit dem Gründer Changpeng Zhao und 12 anderen Führungskräften und Partnern über die Aufdeckung illegaler Transaktionen und die Akquisition von in den USA ansässigen Kunden bereitzustellen.
Dem Bericht zufolge forderten die Staatsanwälte auch Unternehmensunterlagen an, die Anweisungen zur Vernichtung von Dateien oder zur Übermittlung von Unterlagen außerhalb der USA enthielten.
Die Aufsichtsbehörde verlangte Informationen über Binance-Geschäfte in den USA. Sie verlangte auch Einzelheiten über die Maßnahmen des Unternehmens zur Bekämpfung von Geldwäsche und zur Einhaltung von Sanktionen.
Dem Bericht zufolge beruhte die Anfrage auf einer Untersuchung der Einhaltung des Bank Secrecy Act durch die Börse. Das Gesetz verlangt von Kryptobörsen in den USA, sich beim Finanzministerium zu registrieren und Maßnahmen zur Bekämpfung von Geldwäsche einzuhalten.
Regulierungsbehörde stellt Binance.US-Begründung in Frage
Reuters berichtet, dass das Justizministerium in einem Schreiben aus dem Jahr 2020 Dokumente zu den „geschäftlichen Beweggründen“ für die Gründung von Binance.US angefordert hat.
Die Aufsichtsbehörde hat Berichten zufolge Zhao und 12 weitere Führungskräfte, darunter den Mitbegründer Yi He und den Chief Compliance Officer, Samuel Lim, über die Beziehung zwischen Binance und Binance.US befragt.
Binance.US wurde 2019 von Binance (der Muttergesellschaft) gegründet und ist beim US-Finanzministerium registriert.
Die undurchsichtige Struktur der Muttergesellschaft hat jedoch Aufsichtsbehörden auf der ganzen Welt verblüfft, die die Nutzer mehrfach vor der Börse gewarnt haben.
Kürzlich verhängte die niederländische Zentralbank eine Geldstrafe in Höhe von über 3 Millionen Euro, weil das Unternehmen gegen ihre Finanzgesetze verstoßen hatte.
In der Zwischenzeit hat Binance seine Maßnahmen zur Einhaltung gesetzlicher Vorschriften erhöht und hat mehrere Genehmigungen von Aufsichtsbehörden in Italien, Frankreich, Dubai und anderen Ländern erhalten.
SEC hat Binance vorgeladen.US-Betreiber
Reuters enthüllte auch, dass die Securities and Exchange Commission (SEC) den Betreiber von Binance.US, BAM Trading Services, vorgeladen hat.
Dem Bericht von Reuters zufolge wurde in der Vorladung nach Dienstleistungen gefragt, die BAM für Binance.US erbringt, und ob Mitarbeiter auch für die Mutterbörse tätig sind.
Binance Antwort
Reuters konnte nicht feststellen, wie Binance auf die Forderungen der Aufsichtsbehörde reagierte.
In der Zwischenzeit sagte der Chief Communications Officer von Binance, Patrick Hillmann, Berichten zufolge:
„Aufsichtsbehörden auf der ganzen Welt wenden sich an jede große Kryptobörse, um unsere Branche besser zu verstehen. Dies ist ein Standardprozess für jede regulierte Organisation, und wir arbeiten regelmäßig mit den Behörden zusammen, um alle Fragen zu klären, die sie haben. „
Hillmann fügte hinzu, dass die Börse über ein Compliance-Team verfügt, das mit ehemaligen Regulierungs- und Strafverfolgungsbeamten besetzt ist.
Changpeng Zhao twitterte ebenfalls, dass die Börse die Anforderungen der Regulierungsbehörden für 2020 erfüllt hat.
Eine weitere Geschichte heute über ein Kryptounternehmen, das eine Anfrage von einer Aufsichtsbehörde erhält. Eine Aufforderung, bestimmte Informationen im Jahr 2020 freiwillig zu teilen, was wir getan haben. Es ist wichtig für die Branche, Vertrauen zu den Aufsichtsbehörden aufzubauen.
Meine Chat-Nachrichten sind ohnehin halböffentlich. pic.twitter.com/h35Xd4tZhf
– CZ Binance (@cz_binance) September 1, 2022
