As informações solicitadas pelo regulador sobre a gestão, estrutura, finanças, anti-lavagem de dinheiro e cumprimento de sanções.
Os procuradores dos EUA têm vindo a sondar a conformidade do Binance com o combate ao branqueamento de capitais, operações e comunicações internas desde Dezembro de 2020, informou a Reuters a 1 de Setembro, citando pessoas familiarizadas com a investigação.
O relatório dizia que o Departamento de Justiça dos EUA enviou à troca uma carta solicitando que a troca fornecesse voluntariamente registos de comunicações envolvendo o fundador Changpeng Zhao e 12 outros executivos e parceiros sobre a detecção de transacções ilegais e a sua aquisição de clientes sediados nos EUA.
De acordo com o relatório, os procuradores também solicitaram registos de empresas que continham instruções para destruir ficheiros ou transferir registos para fora dos EUA.
O órgão regulador solicitou informações sobre as empresas de recolha de dinheiro nos EUA. Também solicitou pormenores sobre as suas medidas de combate ao branqueamento de dinheiro e de cumprimento das sanções.
De acordo com o relatório, o pedido baseava-se numa investigação sobre a conformidade da bolsa com a Lei do Sigilo Bancário. A lei exige que as trocas criptográficas dentro dos EUA se registem no Departamento do Tesouro e cumpram as medidas anti-lavagem de dinheiro.
Regulador questionado Binance.US racionale
Reuters informou que a carta do Departamento de Justiça 2020 solicitou documentos relacionados com a “lógica empresarial” no estabelecimento do Binance.US.
O regulador terá perguntado a Zhao e 12 outros executivos, incluindo o co-fundador Yi He, e o chefe de cumprimento, Samuel Lim, sobre a relação entre Binance e Binance.US.
Binance.US foi lançado em 2019 pelo Binance (a empresa-mãe) e está registado no Departamento do Tesouro dos Estados Unidos.
No entanto, a estrutura opaca da empresa-mãe mistificou os reguladores a nível mundial, que avisaram os utilizadores sobre a troca várias vezes.
Recentemente, o banco central holandês multou a empresa em mais de 3 milhões de euros por violar as suas leis financeiras.
Entretanto, a Binance aumentou as suas medidas de conformidade regulamentar e obteve várias aprovações de reguladores em Itália, França, Dubai, e outros países.
SEC intimado Binance.US operadores
Reuters também revelou que a Securities and Exchange Commission (SEC) intimou o operador do Binance.US, BAM Trading Services.
De acordo com o relatório da Reuters, a intimação inquiriu sobre os serviços prestados pela BAM ao Binance.US e se algum empregado também trabalhava para a bolsa mãe.
Resposta de financiamento
Reuters não conseguiu determinar como é que o Binance respondeu às exigências do regulador.
Entretanto, o chefe de comunicações do Binance, Patrick Hillmann, afirmou:
“Os reguladores de todo o mundo estão a chegar a todas as principais trocas criptográficas para melhor compreender a nossa indústria. Este é um processo padrão para qualquer organização regulada e trabalhamos regularmente com agências para abordar quaisquer questões que possam ter”
Hillmann acrescentou que a troca tinha uma equipa de compliance com antigos reguladores e agentes da lei.
Changpeng Zhao também tweeted que a bolsa cumpriu as exigências regulamentares de 2020.
Outra história hoje sobre uma empresa criptográfica que recebe um inquérito de um regulador. Um pedido de VOLUNTARIAMENTE partilhar certas informações em 2020, o que fizemos. Importante para a indústria criar confiança junto dos reguladores.
As minhas mensagens de chat são de qualquer forma semi-públicas. pic.twitter.com/h35Xd4tZhf
– CZ Binance (@cz_binance) September 1, 2022
