El regulador ha solicitado información sobre la gestión, la estructura, las finanzas, el cumplimiento de la normativa contra el blanqueo de capitales y las sanciones de Binance.
Los fiscales estadounidenses han estado sondeando el cumplimiento contra el lavado de dinero, las operaciones y las comunicaciones internas de Binance desde diciembre de 2020, informó Reuters el 1 de septiembre, citando a personas familiarizadas con la investigación.
El informe dice que el Departamento de Justicia de los Estados Unidos envió a la bolsa una carta solicitando que la bolsa proporcione voluntariamente registros de comunicación que involucran al fundador Changpeng Zhao y otros 12 ejecutivos y socios sobre la detección de transacciones ilegales y su adquisición de clientes con sede en los Estados Unidos.
Según el informe, los fiscales también solicitaron registros de la empresa que contenían instrucciones para destruir archivos o transferir registros fuera de los Estados Unidos.
El regulador solicitó información sobre los negocios de Binance en EE.UU. También pidió detalles sobre sus medidas de cumplimiento de sanciones y contra el blanqueo de capitales.
Según el informe, la solicitud se basó en una investigación sobre el cumplimiento del intercambio con la Ley de Secreto Bancario. La ley requiere que las bolsas de criptomonedas dentro de los EE.UU. se registren en el Departamento del Tesoro y cumplan con las medidas contra el lavado de dinero.
El regulador cuestionó los motivos de Binance.US
Reuters informó de que la carta del Departamento de Justicia 2020 solicitó documentos relacionados con la «lógica empresarial» en el establecimiento de Binance.US.
El regulador supuestamente preguntó a Zhao y a otros 12 ejecutivos, incluido el cofundador Yi He, y el jefe de cumplimiento, Samuel Lim, sobre la relación entre Binance y Binance.US.
Binance.US fue lanzada en 2019 por Binance (la empresa matriz) y está registrada en el Departamento del Tesoro de Estados Unidos.
Sin embargo, la estructura opaca de la empresa matriz ha desconcertado a los reguladores de todo el mundo, que han advertido a los usuarios sobre el intercambio en varias ocasiones.
Recientemente, el banco central holandés multó a la empresa con más de 3 millones de euros por violar sus leyes financieras.
Mientras tanto, Binance ha aumentado sus medidas de cumplimiento de la normativa y ha obtenido varias aprobaciones de los reguladores de Italia, Francia, Dubai y otros países.
La SEC citó a los operadores estadounidenses de Binance
Reuters también reveló que la Comisión de Valores (SEC) citó al operador de Binance.US, BAM Trading Services.
Según el informe de Reuters, la citación preguntó sobre los servicios que BAM proporcionó a Binance.US y si algún empleado también trabajó para la bolsa matriz.
Respuesta de Binance
Reuters no pudo determinar cómo respondió Binance a las demandas del regulador.
Mientras tanto, el jefe de comunicaciones de Binance, Patrick Hillmann, habría dicho:
«Los reguladores de todo el mundo se están acercando a cada una de las principales bolsas de criptomonedas para entender mejor nuestra industria. Este es un proceso estándar para cualquier organización regulada y trabajamos con las agencias regularmente para abordar cualquier pregunta que puedan tener».
Hillmann añadió que el intercambio tenía un equipo de cumplimiento con ex reguladores y agentes de la ley.
Changpeng Zhao también tuiteó que la bolsa cumplía con las exigencias regulatorias de 2020.
Otra historia de hoy sobre una empresa de criptomonedas que recibe una consulta de un regulador. Una solicitud para compartir VOLUNTARIAMENTE cierta información en 2020, lo que hicimos. Importante para la industria para construir la confianza con los reguladores.
De todas formas mis mensajes de chat son semipúblicos. pic.twitter.com/h35Xd4tZhf
– CZ Binance (@cz_binance) September 1, 2022
