Il regolatore ha richiesto informazioni sulla gestione, la struttura, le finanze, l’antiriciclaggio e la conformità alle sanzioni di Binance.
I procuratori statunitensi stanno indagando sulla conformità antiriciclaggio, sulle operazioni e sulle comunicazioni interne di Binance dal dicembre 2020, ha riferito Reuters il 1° settembre, citando persone che hanno familiarità con l’indagine.
Secondo il rapporto, il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti ha inviato alla borsa una lettera in cui chiedeva alla borsa di fornire volontariamente i registri delle comunicazioni che coinvolgevano il fondatore Changpeng Zhao e altri 12 dirigenti e partner in merito al rilevamento di transazioni illegali e all’acquisizione di clienti con sede negli Stati Uniti.
Secondo il rapporto, i pubblici ministeri hanno richiesto anche i documenti aziendali che contenevano istruzioni per distruggere i file o trasferire i documenti al di fuori degli Stati Uniti.
L’autorità di regolamentazione ha richiesto informazioni sulle attività di Binance negli Stati Uniti e ha chiesto anche dettagli sulle misure di conformità alle sanzioni e al riciclaggio di denaro.
Secondo il rapporto, la richiesta era basata su un’indagine sulla conformità della borsa al Bank Secrecy Act. La legge richiede che le borse di criptovalute negli Stati Uniti si registrino presso il Dipartimento del Tesoro e rispettino le misure antiriciclaggio.
L’autorità di regolamentazione ha messo in discussione le motivazioni di Binance.US
Reuters ha riportato che la lettera del Dipartimento di Giustizia 2020 ha richiesto documenti relativi alle “motivazioni commerciali” per la creazione di Binance.US.
L’autorità di regolamentazione avrebbe chiesto a Zhao e ad altri 12 dirigenti, tra cui il co-fondatore Yi He e il chief compliance officer Samuel Lim, informazioni sul rapporto tra Binance e Binance.US.
Binance.US è stata lanciata nel 2019 da Binance (la società madre) ed è registrata presso il Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti.
Tuttavia, l’opacità della struttura della società madre ha confuso le autorità di regolamentazione di tutto il mondo, che hanno più volte messo in guardia gli utenti dall’exchange.
Recentemente, la banca centrale olandese ha multato la società per oltre 3 milioni di euro per aver violato le sue leggi finanziarie.
Nel frattempo, Binance ha aumentato le sue misure di conformità alle normative e ha ottenuto diverse approvazioni da parte delle autorità di regolamentazione in Italia, Francia, Dubai e altri Paesi.
La SEC ha citato in giudizio gli operatori di Binance.US
Reuters ha anche rivelato che la Securities and Exchange Commission (SEC) ha citato in giudizio l’operatore di Binance.US, BAM Trading Services.
Secondo quanto riportato da Reuters, il mandato di comparizione chiedeva informazioni sui servizi forniti da BAM a Binance.US e se alcuni dipendenti lavorassero anche per la borsa madre.
Risposta di Binance
Reuters non è stata in grado di stabilire come Binance abbia risposto alle richieste dell’autorità di regolamentazione.
Nel frattempo, il responsabile delle comunicazioni di Binance, Patrick Hillmann, avrebbe dichiarato:
“Le autorità di regolamentazione di tutto il mondo stanno contattando tutti i principali exchange di criptovalute per capire meglio il nostro settore. Si tratta di un processo standard per qualsiasi organizzazione regolamentata e lavoriamo regolarmente con le agenzie per rispondere alle loro domande. “
Hillmann ha aggiunto che la borsa dispone di un team di conformità composto da ex regolatori e agenti delle forze dell’ordine.
Anche Changpeng Zhao ha twittato che la borsa si è conformata alle richieste di regolamentazione del 2020.
Un’altra storia di oggi su una società di criptovalute che riceve una richiesta da parte di un’autorità di regolamentazione. Una richiesta di condividere VOLONTARIAMENTE determinate informazioni nel 2020, cosa che abbiamo fatto. È importante per l’industria creare fiducia con le autorità di regolamentazione.
I miei messaggi di chat sono comunque semi-pubblici. pic.twitter.com/h35Xd4tZhf
– CZ Binance (@cz_binance) September 1, 2022
