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米検察、バイナンスを調査 2020年12月からAML遵守をめぐり – ロイター

by Patricia

規制当局が要求したのは、バイナンスの経営、構造、財務、マネーロンダリング防止、制裁措置のコンプライアンスに関する情報だ


米検察当局は2020年12月からバイナンスのマネーロンダリング防止コンプライアンス、運営、内部コミュニケーションを調査していると、ロイターが9月1日、捜査に詳しい関係者を引用して報じました。

同報道によると、米司法省は取引所に対し、違法取引の摘発や米国を拠点とする顧客の獲得をめぐり、創業者の趙長鵬氏や他の幹部・パートナー12人が関与するコミュニケーション記録を自主的に提供するよう求める書簡を送付したという。

それによると、検察はファイルの破棄や米国外への転送を指示する内容が含まれる会社の記録も要求した。

規制当局は、米国におけるバイナンスの事業に関する情報を要求し、マネーロンダリング防止や制裁措置の遵守に関する詳細も要求した。

報告書によると、この要求は、取引所の銀行機密法の遵守に関する調査に基づいています。この法律は、米国内の暗号取引所が財務省に登録し、マネーロンダリング防止策を遵守することを要求しています

規制当局がBinance.USの根拠を疑問視

ロイターは、司法省2020年書簡がBinance.US設立における「ビジネス合理性」に関連する文書を要求したと報じました。

規制当局は趙氏をはじめ、共同創業者の李和氏、コンプライアンス最高責任者のサミュエル・リム氏ら12人の幹部に対し、バイナンスとBinance.USの関係について質問したという。

Binance.USはBinance(親会社)が2019年に立ち上げたもので、米財務省に登録されている。

しかし、親会社の不透明な構造は世界中の規制当局を困惑させ、同取引所について何度もユーザーに警告を発してきた。

最近では、オランダの中央銀行が金融法に違反したとして、同社に300万ユーロを超える罰金を科した。

一方、バイナンスは規制遵守対策を強化し、イタリア、フランス、ドバイなどの規制当局から複数の認可を獲得しました。

SEC subpoed Binance.US operators

ロイターは、証券取引委員会(SEC)がBinance.USの運営会社であるBAM Trading Servicesを召喚したことも明らかにしました。

ロイターの報道によると、召喚状はBAMがBinance.USに提供したサービスや、親取引所で働いた従業員がいるかどうかを照会している。

Binanceの回答


ロイターは、バイナンスが規制当局の要求に対してどのように対応したかを判断できませんでした。

一方、バイナンスのパトリック・ヒルマン最高コミュニケーション責任者は次のように述べたと報じられています:

「世界中の規制当局は、私たちの業界をよりよく理解するために、すべての主要な暗号取引所に手を差し伸べています。これはあらゆる規制対象組織の標準的なプロセスであり、我々は定期的に機関と連携し、彼らが持ちうるあらゆる疑問に対処しています」


Hillmann氏は、同取引所には元規制当局や法執行機関で構成されるコンプライアンスチームがあると付け加えました。

Changpeng Zhao氏も、取引所は2020年の規制要求に応えたとツイートしています。

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