De toezichthouder heeft informatie opgevraagd over Binance’s management, structuur, financiën, naleving van antiwitwas- en sanctieregels.
Amerikaanse aanklagers onderzoeken sinds december 2020 de naleving van Binance’s anti-witwaswetgeving, operaties en interne communicatie, meldde Reuters op 1 september, onder vermelding van mensen die bekend zijn met het onderzoek.
Het rapport zei dat het Amerikaanse ministerie van Justitie de beurs een brief stuurde met het verzoek om vrijwillig verslagen te verstrekken van communicatie waarbij oprichter Changpeng Zhao en 12 andere leidinggevenden en partners betrokken waren over de opsporing van illegale transacties en zijn acquisitie van in de VS gevestigde klanten.
Volgens het rapport vroegen de aanklagers ook om bedrijfsdocumenten met instructies om bestanden te vernietigen of documenten naar landen buiten de VS over te brengen.
De toezichthouder vroeg om informatie over Binance-bedrijven in de VS. Ook vroeg de toezichthouder om details over zijn maatregelen tegen het witwassen van geld en naleving van sancties.
Volgens het rapport was het verzoek gebaseerd op een onderzoek naar de naleving van de Bank Secrecy Act door de beurs. De wet vereist dat cryptobeurzen binnen de VS zich registreren bij het ministerie van Financiën en voldoen aan antiwitwasmaatregelen.
Regulator stelde vraagtekens bij reden Binance.US
Reuters meldde dat het ministerie van Justitie in een brief uit 2020 om documenten vroeg met betrekking tot de “zakelijke beweegredenen” bij het oprichten van Binance.US.
De toezichthouder vroeg naar verluidt Zhao en 12 andere leidinggevenden, waaronder mede-oprichter Yi He, en chief compliance officer, Samuel Lim, over de relatie tussen Binance en Binance.US.
Binance.US werd in 2019 gelanceerd door Binance (het moederbedrijf) en is geregistreerd bij het Amerikaanse ministerie van Financiën.
De ondoorzichtige structuur van het moederbedrijf heeft toezichthouders wereldwijd echter in verwarring gebracht, die gebruikers meerdere malen hebben gewaarschuwd voor de beurs.
Onlangs heeft de Nederlandse centrale bank het bedrijf een boete van meer dan €3 miljoen opgelegd voor het overtreden van haar financiële wetten.
Ondertussen heeft Binance zijn maatregelen om de regelgeving na te leven opgeschroefd en heeft het verschillende goedkeuringen gekregen van toezichthouders in Italië, Frankrijk, Dubai en andere landen.
SEC dagvaardt Binance.US operators
Reuters onthulde ook dat de Securities and Exchange Commission (SEC) de exploitant van Binance.US, BAM Trading Services, heeft gedagvaard.
Volgens het rapport van Reuters werd in de dagvaarding gevraagd naar de diensten die BAM voor Binance.US leverde en of er werknemers waren die ook voor de moederbeurs werkten.
Binance antwoord
Reuters kon niet vaststellen hoe Binance op de eisen van de toezichthouder heeft gereageerd.
Ondertussen zou Binance Chief Communications Officer Patrick Hillmann hebben gezegd:
“Toezichthouders over de hele wereld reiken uit naar elke grote crypto-uitwisseling om onze industrie beter te begrijpen. Dit is een standaardproces voor elke gereguleerde organisatie en we werken regelmatig samen met instanties om eventuele vragen die ze hebben te beantwoorden. “
Hillmann voegde eraan toe dat de beurs een compliance-team had dat bemand was met voormalige regelgevers en wetshandhavers.
Changpeng Zhao tweette ook dat de beurs voldeed aan de eisen van de toezichthouders voor 2020.
An another story today about a crypto company receiving an inquiry from a regulator. Een verzoek om VOLWILLIG bepaalde informatie te delen in 2020, wat we hebben gedaan. Belangrijk voor de industrie om vertrouwen op te bouwen met toezichthouders.
Mijn chatberichten zijn toch semi-openbaar. pic.twitter.com/h35Xd4tZhf
– CZ Binance (@cz_binance) September 1, 2022
