Un tribunale statunitense ha approvato l’accordo precedentemente annunciato tra la borsa di criptovalute Binance e la Commodity Futures Trading Commission (CFTC).
Secondo un comunicato stampa della CFTC, il tribunale distrettuale degli Stati Uniti per il distretto settentrionale dell’Illinois ha formalizzato il patteggiamento tra Binance e la CFTC, stabilendo che la borsa e il suo ex CEO Changpeng “CZ” Zhao hanno violato il Commodity Exchange Act e altri regolamenti della CFTC. L’accordo prevede che Binance paghi una multa di 1,35 miliardi di dollari alla CFTC, oltre a consegnare altri 1,35 miliardi di dollari in “commissioni di transazione illecite”. Anche lo stesso Zhao dovrà pagare una multa di 150 milioni di dollari.
La CFTC ha rilevato che la borsa ha “sollecitato attivamente” i clienti statunitensi e ha nascosto la loro presenza sulla piattaforma, aiutandoli a eludere i controlli di conformità. Almeno due prime broker sono stati in grado di aprire “sottoconti” che non erano soggetti alle procedure KYC (know your customer) di Binance, ha dichiarato la CFTC.
Nell’ambito dell’accordo, le società di trading identificate dalla CFTC sono state “messe fuori gioco” da Binance, e la borsa ha certificato che le procedure KYC saranno applicate a tutti i sottoconti esistenti e che metterà fuori gioco quelli che non rispettano i controlli di conformità.
Il tribunale federale emette un’ordinanza contro Binance e l’ex CEO, Zhao, a conclusione dell’azione esecutiva della CFTC: https://t.co/YJD1lglbsZ
– CFTC (@CFTC) Dicembre 18, 2023
La borsa dovrà inoltre implementare una struttura di corporate governance con un consiglio di amministrazione che includa membri indipendenti, nonché comitati di conformità e di revisione.
La multa di Binance alla CFTC fa parte di un accordo più ampio con le autorità di regolamentazione statunitensi che prevede la “completa uscita” della borsa dal Paese; Zhao si è dimesso dalla carica di CEO dopo essersi dichiarato colpevole di violazioni in materia di antiriciclaggio.
Zhao si trova attualmente negli Stati Uniti in attesa della sentenza, prevista per febbraio 2024, dopo che un giudice federale gli ha ordinato di rimanere nel Paese, ritenendolo a rischio di fuga. L’ex CEO rischia fino a cinque anni di carcere, anche se il Dipartimento di Giustizia avrebbe chiesto una condanna a 18 mesi per Zhao.
Il nuovo CEO di Binance, Richard Teng, ha recentemente ammesso che i controlli di conformità della borsa erano “inadeguati”, sostenendo di aver “superato” gli errori precedenti.
