Um tribunal dos EUA aprovou o acordo anunciado anteriormente entre a crypto exchange Binance e a Commodity Futures Trading Commission (CFTC).
De acordo com um comunicado de imprensa da CFTC, o Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Norte de Illinois formalizou o acordo entre a Binance e a CFTC, descobrindo que a bolsa e seu ex-CEO Changpeng ‘CZ’ Zhao violaram o Commodity Exchange Act e outros regulamentos da CFTC. O acordo exige que a Binance pague uma multa de 1,35 mil milhões de dólares à CFTC, bem como a entrega de mais 1,35 mil milhões de dólares em “taxas de transação ilícitas”. O próprio Zhao também enfrenta uma multa de US $ 150 milhões.
A CFTC observou que a bolsa “solicitou ativamente” clientes norte-americanos e ocultou a sua presença na plataforma, ajudando-os a fugir aos controlos de conformidade. Pelo menos dois corretores principais conseguiram abrir “subcontas” que não estavam sujeitas aos procedimentos de conhecer seu cliente (KYC) da própria Binance, disse a CFTC.
Como parte do acordo, as empresas de trading identificadas pela CFTC foram “excluídas” pela Binance, com a bolsa a certificar que os procedimentos KYC serão aplicados a todas as subcontas existentes e que serão excluídas todas as que não cumpram os seus controlos de conformidade.
Tribunal Federal emite ordem contra a Binance e o antigo CEO, Zhao, concluindo a ação de execução da CFTC: https://t.co/YJD1lglbsZ
– CFTC (@CFTC) December 18, 2023
Zhao encontra-se atualmente nos EUA, aguardando a sentença em fevereiro de 2024, depois de um juiz federal ter ordenado a sua permanência no país, considerando-o um risco de fuga. O ex-CEO pode ser condenado a até cinco anos de prisão, embora o Departamento de Justiça esteja a tentar obter uma sentença de 18 meses para Zhao.
O novo diretor executivo da Binance, Richard Teng, admitiu recentemente que os controlos de conformidade da bolsa eram “inadequados”, argumentando que tinha “ultrapassado” os erros anteriores.
