Een Amerikaanse rechtbank heeft de eerder aangekondigde schikking tussen cryptobeurs Binance en de Commodity Futures Trading Commission (CFTC) goedgekeurd.
Volgens een persbericht van de CFTC heeft de U.S. District Court for the Northern District of Illinois de schikking tussen Binance en de CFTC geformaliseerd, waarbij werd vastgesteld dat de exchange en haar voormalige CEO Changpeng ‘CZ’ Zhao de Commodity Exchange Act en andere CFTC-regelgeving hebben overtreden. Volgens de schikking moet Binance een boete van $1,35 miljard betalen aan de CFTC en nog eens $1,35 miljard aan “onrechtmatig verkregen transactiekosten” afstaan. Zhao zelf moet ook een boete van $150 miljoen betalen.
De CFTC merkte op dat de beurs “actief Amerikaanse klanten benaderde” en hun aanwezigheid op het platform verhulde, waardoor ze de nalevingscontroles konden omzeilen. Ten minste twee prime brokers konden “sub-accounts” openen die niet onder Binance’s eigen know your customer (KYC) procedures vielen, aldus de CFTC.
Als onderdeel van de schikking zijn de door de CFTC geïdentificeerde handelsfirma’s “offboarded” door Binance, waarbij de beurs heeft verklaard dat KYC-procedures zullen worden toegepast op alle bestaande sub-accounts en dat het alle subaccounts die niet aan de nalevingscontroles voldoen, zal offboarden.
Federale rechtbank vaardigt beschikking uit tegen Binance en voormalig CEO Zhao ter afsluiting van CFTC-handhavingsactie: https://t.co/YJD1lglbsZ
– CFTC (@CFTC) December 18, 2023
De beurs moet ook een corporate governance-structuur implementeren met een raad van bestuur met onafhankelijke leden, evenals compliance- en auditcommissies.
De CFTC-boete van Binance maakt deel uit van een bredere schikking met Amerikaanse toezichthouders die vereist dat de beurs het land “volledig verlaat”, waarbij Zhao aftreedt als CEO na schuldig te hebben gepleit aan overtredingen tegen het witwassen van geld.
De nieuwe CEO van Binance, Richard Teng, gaf onlangs toe dat de nalevingscontroles van de beurs “ontoereikend” waren, met het argument dat het eerdere fouten “achter zich had gelaten”.
