Un tribunal américain a approuvé le règlement précédemment annoncé entre la bourse de crypto-monnaies Binance et la Commodity Futures Trading Commission (CFTC).
Selon un communiqué de presse de la CFTC, le tribunal de district américain du district nord de l’Illinois a formalisé le règlement entre Binance et la CFTC, constatant que l’échange et son ancien PDG Changpeng ‘CZ’ Zhao ont violé le Commodity Exchange Act et d’autres réglementations de la CFTC. Le règlement exige que Binance paie une amende de 1,35 milliard de dollars à la CFTC et qu’elle lui remette un montant supplémentaire de 1,35 milliard de dollars correspondant à des « frais de transaction mal acquis ». M. Zhao lui-même devra également s’acquitter d’une amende de 150 millions de dollars.
La CFTC a noté que la bourse avait « activement sollicité » des clients américains et dissimulé leur présence sur la plateforme, les aidant ainsi à se soustraire aux contrôles de conformité. Au moins deux courtiers principaux ont pu ouvrir des « sous-comptes » qui n’étaient pas soumis aux procédures de connaissance du client (KYC) de Binance, a déclaré la CFTC.
Dans le cadre du règlement, les sociétés de négoce identifiées par la CFTC ont été « exclues » par Binance, la bourse certifiant que les procédures KYC seront appliquées à tous les sous-comptes existants et qu’elle exclura tous ceux qui ne respectent pas ses contrôles de conformité.
Un tribunal fédéral rend une ordonnance à l’encontre de Binance et de son ancien PDG, Zhao, concluant l’action d’application de la CFTC : https://t.co/YJD1lglbsZ
– CFTC (@CFTC) Le 18 décembre 2023
La bourse devra également mettre en place une structure de gouvernance d’entreprise avec un conseil d’administration comprenant des membres indépendants, ainsi que des comités de conformité et d’audit.
L’amende infligée à Binance par la CFTC s’inscrit dans le cadre d’un accord plus large conclu avec les autorités de régulation américaines, qui impose à la bourse de « quitter complètement » le pays, Zhao ayant démissionné de son poste de PDG après avoir plaidé coupable d’infractions à la législation contre le blanchiment d’argent.
Zhao est actuellement aux États-Unis et attend sa sentence en février 2024, après qu’un juge fédéral ait ordonné qu’il reste dans le pays, estimant qu’il risquait de s’enfuir. L’ancien PDG risque jusqu’à cinq ans de prison, mais le ministère de la Justice aurait demandé une peine de 18 mois pour Zhao.
Le nouveau PDG de Binance, Richard Teng, a récemment admis que les contrôles de conformité de la bourse étaient « inadéquats », affirmant qu’elle avait « dépassé » ses erreurs antérieures.
