米国の裁判所は、暗号取引所バイナンスと商品先物取引委員会（CFTC）の間で以前に発表された和解を承認した。
CFTCのプレスリリースによると、イリノイ州北部地区連邦地方裁判所は、バイナンスとCFTCの和解を正式に成立させ、同取引所と前CEOのChangpeng ‘CZ’ Zhao氏が商品取引所法およびその他のCFTC規制に違反したと認定した。この和解により、バイナンスはCFTCに13億5000万ドルの罰金を支払うとともに、さらに13億5000万ドルの “不正取引手数料 “を引き渡すことになる。ザオ氏自身にも1億5000万ドルの罰金が科される。
CFTCは、同取引所が米国の顧客を「積極的に勧誘」し、その存在をプラットフォーム上で隠し、コンプライアンス管理から逃れる手助けをしていたと指摘した。少なくとも2人のプライム・ブローカーは、バイナンス独自の顧客確認（KYC）手続きの対象とならない「サブ口座」を開設することができたとCFTCは述べている。
和解の一環として、CFTCによって特定された取引会社はバイナンスによって「オフボード」され、取引所は既存のすべてのサブアカウントにKYC手続きが適用され、コンプライアンス管理を満たさないものはオフボードされることを証明した。
連邦裁判所、バイナンスとザオ前CEOに対し、CFTCによる強制措置を終了する命令を下す： https://t.co/YJD1lglbsZ
– CFTC (@CFTC) December 18, 2023
取引所はまた、独立メンバーを含む取締役会やコンプライアンス委員会、監査委員会などのコーポレート・ガバナンス体制の導入も求められる。
バイナンスのCFTC罰金は、取引所の「完全撤退」を求める米規制当局とのより広範な和解の一環であり、趙氏は反マネーロンダリング違反で有罪を認めた後、最高経営責任者（CEO）を退任する
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Zhaoは現在米国に滞在しており、2024年2月の判決を待っている。連邦裁判官は彼を逃亡の危険性があるとみなし、国内に留まるよう命じたためだ。元CEOは最高で5年の懲役刑に直面するが、司法省は趙氏に対して18カ月の刑を求刑していると報じられている
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バイナンスの新CEO、リチャード・テン氏は最近、取引所のコンプライアンス管理が「不十分」であったことを認め、過去の過ちは「過去のもの」であると主張した
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