Un tribunal estadounidense ha aprobado el acuerdo previamente anunciado entre la criptobolsa Binance y la Commodity Futures Trading Commission (CFTC).
Según un comunicado de prensa de la CFTC, el Tribunal de Distrito de EE.UU. para el Distrito Norte de Illinois formalizó el acuerdo entre Binance y la CFTC, encontrando que el intercambio y su ex CEO Changpeng ‘CZ’ Zhao violaron la Ley de Intercambio de Productos Básicos y otras regulaciones de la CFTC. El acuerdo obliga a Binance a pagar una multa de 1.350 millones de dólares a la CFTC, así como a entregar otros 1.350 millones de dólares en «comisiones por transacciones mal habidas». El propio Zhao también se enfrenta a una multa de 150 millones de dólares.
La CFTC señaló que la bolsa «solicitaba activamente» clientes estadounidenses y ocultaba su presencia en la plataforma, ayudándoles a eludir los controles de cumplimiento. Al menos dos corredores principales pudieron abrir «subcuentas» que no estaban sujetas a los procedimientos de conocimiento del cliente (KYC) de Binance, según la CFTC.
Como parte del acuerdo, las empresas comerciales identificadas por la CFTC han sido «excluidas» por Binance, y la bolsa certifica que los procedimientos KYC se aplicarán a todas las subcuentas existentes y que excluirá a cualquiera que no cumpla con sus controles de cumplimiento.
El Tribunal Federal dicta una orden contra Binance y el ex CEO, Zhao, que concluye la acción de aplicación de la CFTC: https://t.co/YJD1lglbsZ
– CFTC (@CFTC) 18 de diciembre de 2023
La bolsa también deberá implantar una estructura de gobierno corporativo con un consejo de administración que incluya miembros independientes, así como comités de cumplimiento y auditoría.
La multa de Binance a la CFTC forma parte de un acuerdo más amplio con los reguladores estadounidenses que obliga a la bolsa a «salir completamente» del país, con Zhao dimitiendo como consejero delegado tras declararse culpable de infracciones contra el blanqueo de capitales.
Zhao se encuentra actualmente en Estados Unidos a la espera de que se dicte sentencia en febrero de 2024, después de que un juez federal le ordenara permanecer en el país, al considerarlo un riesgo de fuga. El ex consejero delegado se enfrenta a una pena de hasta cinco años de prisión, aunque, según los informes, el Departamento de Justicia solicita para Zhao una condena de 18 meses.
El nuevo consejero delegado de Binance, Richard Teng, admitió recientemente que los controles de cumplimiento de la bolsa eran «inadecuados», argumentando que había «superado» errores anteriores.
