La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ha pagato un totale di 16 milioni di dollari solo quest’anno a persone che hanno fornito informazioni che hanno portato ad azioni di enforcement con successo, con la maggior parte delle segnalazioni di whistleblower relative alle criptovalute.
Il commissario della CFTC Christy Goldsmith Romero ha annunciato le cifre in una dichiarazione del 31 ottobre, spiegando che gli informatori – che possono ricevere fino al 30% delle multe raccolte – svolgono un “ruolo fondamentale” nell’assistere le indagini dell’autorità di regolamentazione.
Secondo il commissario, quest’anno la CFTC ha ricevuto 1.530 segnalazioni, aggiungendo che si tratta della “cifra più alta di tutti gli anni”.
“La maggior parte delle segnalazioni ricevute quest’anno ha riguardato le criptovalute, un settore in cui le frodi e le altre attività illegali continuano a dilagare”, ha dichiarato Romero.
Sono molto orgoglioso di questi uffici e dei loro eccellenti risultati. In qualità di ex IG, so bene quanto siano importanti i whistleblower.
gli informatori sono importanti. Senza di loro, la CFTC non potrebbe proteggere pienamente i clienti e i mercati. Cliccate qui per saperne di più sul numero più alto di whistleblower, whistleblower di criptovalute e whistleblower di frodi ambientali. https://t.co/C4I9tgnxRU– Commissario Christy Goldsmith Romero (@CFTCcgr) 31 ottobre 2023
In particolare, due informatori hanno ricevuto un totale di 15 milioni di dollari per le loro informazioni, che sono state determinanti per il successo dell’azione esecutiva di settembre.
Sebbene i dettagli di questi casi non siano stati resi noti, Romero ha sottolineato che i due whistleblower hanno fornito “informazioni e assistenza significative” che hanno aiutato la CFTC a portare a termine con successo casi distinti.
Dal lancio del primo programma di whistleblower della CFTC nel 2014, l’autorità di regolamentazione ha assegnato quasi 350 milioni di dollari agli informatori che hanno scoperto attività fraudolente. Questi riconoscimenti sono stati accompagnati da oltre 3 miliardi di dollari di sanzioni legate alle informazioni scoperte.
“La CFTC non potrebbe proteggere pienamente i clienti e i mercati senza gli informatori”, ha dichiarato Romero. “Gli informatori aiutano a scoprire frodi e altre attività illegali, interpretano prove importanti e fanno risparmiare alla Commissione risorse e tempo significativi”.
TCN ha contattato la CFTC per ulteriori commenti sulla questione e aggiornerà questo articolo quando riceveremo una risposta.
CFTC e criptovalute
Nel giugno di quest’anno, la CFTC ha presentato una proposta di revisione delle sue regole di gestione del rischio per includere i rischi associati alle “tecnologie in evoluzione” come le criptovalute e l’intelligenza artificiale (AI).
Romero ha aggiunto che “i mercati spot non regolamentati presentano rischi aggiuntivi, come dimostrato dal crollo di FTX, Terra Luna, Celsius e numerosi altri mercati che hanno causato perdite significative”.
In precedenza, ad aprile, la CFTC ha raggiunto una sanzione di 3,4 miliardi di dollari in un caso di frode su Bitcoin che coinvolgeva Cornelius Johannes Steynberg, l’amministratore delegato di Mirror Trading International Proprietary Limited (MTI).
In questo accordo, metà dell’importo totale è stato utilizzato per risarcire le vittime, mentre l’altra metà è stata destinata a una sanzione civile, rendendola la più grande sanzione pecuniaria civile mai imposta in un caso CFTC.
A giugno, l’autorità di regolamentazione ha annunciato una sentenza di ingiunzione permanente contro l’ex broker della Borsa di New York Michael Ackerman, che gestiva un falso algoritmo di trading di criptovalute ed era stato precedentemente accusato di aver frodato gli investitori.
Ad Ackerman è stato ordinato di pagare oltre 50 milioni di dollari in restituzioni e sanzioni pecuniarie civili in relazione a uno schema fraudolento di trading di asset digitali.
La CFTC ha risolto un altro caso di frode sulle criptovalute a luglio, quando ai due uomini della Florida accusati di aver gestito uno schema di Bitcoin multimilionario è stato ordinato di pagare circa 5,4 milioni di dollari in restituzione.
