Комисията за търговия със стокови фючърси (CFTC) е изплатила общо 16 млн. долара на лица, които са предложили информация, довела до успешни действия по правоприлагане, само през тази година, като повечето от съветите, предоставени от подателите на сигнали, са съсредоточени около криптовалутите.
Комисарят на КФТК Кристи Голдсмит Ромеро разкри цифрите в изявление от 31 октомври, като заяви, че лицата, подаващи сигнали за нарушения – които имат право да получат до 30% от събраните парични санкции – играят „жизненоважна роля“ в подкрепа на разследванията на регулатора.
Според комисаря досега през тази година CFTC е получила 1530 сигнала, като добави, че това е „най-високият брой за всяка година“.
„По-голямата част от получените през тази година съвети са свързани с крипто – област, в която продължават да са широко разпространени измамите и други незаконни действия“, каза Ромеро.
Много се гордея с тези служби и с техните изключителни резултати. Като бивш главен инспектор знам от първа ръка колко важни са лицата, подаващи сигнали за нередности
са важни. Без тях CFTC не би могла да защити напълно клиентите и пазарите. Кликнете, за да прочетете за най-високия на сигналите, сигналите за крипто & измами с околната среда. https://t.co/C4I9tgnxRU– Комисар Кристи Голдсмит Ромеро (@CFTCcgr) Октомври 31, 2023
По-специално двама информатори получиха общо 15 млн. щатски долара за своята информация, която изигра ключова роля за успеха на делата за правоприлагане през септември.
Въпреки че не се разкрива спецификата на тези случаи, Ромеро подчерта, че двамата информатори са предоставили „значителна информация и съдействие“, които са помогнали на CFTC да заведе отделни успешни дела за принудително изпълнение.“
От стартирането на първата награда по Програмата за информатори на CFTC през 2014 г. регулаторният орган е присъдил близо 350 млн. долара на информатори, които са разкрили измамни дейности. Тези награди са свързани с повече от 3 млрд. долара санкции за принудително изпълнение, издадени във връзка с разкритата информация.
„CFTC не би могла да защити напълно клиентите и пазарите без информаторите“, каза Ромеро. „Информаторите помагат за идентифицирането на измами и други незаконни действия, интерпретират ключови доказателства и спестяват значителни ресурси и време на Комисията.“
TCN се обърна към CFTC за допълнителни коментари по въпроса и ще актуализира тази статия, ако получим отговор.
CFTC и крипто
През юни тази година CFTC излезе с предложение да преразгледа своите правила, отнасящи се до управлението на риска, така че да може да отчита и рисковете, свързани с „развиващите се технологии“ като криптовалутите и изкуствения интелект (AI).
Ромеро добави, че „нерегулираните спот пазари носят допълнителни рискове, както се вижда от срива на FTX, Terra Luna, Celsius и много други, които доведоха до значителни загуби.“
Преди това, през април, CFTC осигури плащане на глоба в размер на 3,4 млрд. долара по дело за измама, свързана с биткойн, свързано с Корнелиус Йоханес Щайнберг, главен изпълнителен директор на Mirror Trading International Proprietary Limited (MTI).
В това споразумение половината от общата сума беше разпределена за възстановяване на щетите, а останалата половина беше определена като гражданска санкция, което я прави най-високата гражданска парична санкция, налагана някога по дело на CFTC.
През юни регулаторът обяви съдебно решение за постоянна забрана срещу бившия брокер на Нюйоркската фондова борса (NYSE) Майкъл Акерман, който управляваше фалшив алгоритъм за търговия с криптовалути и преди това беше обвинен в измама на инвеститори.
Акерман беше осъден да плати над 50 млн. долара под формата на възстановяване и гражданска парична санкция във връзка с измамна схема за търговия с цифрови активи.
CFTC уреди друга измама, свързана с криптовалути, през юли, когато на двамата мъже от Флорида, обвинени в управлението на многомилионна схема с биткойни, беше наредено да платят приблизително 5,4 млн. долара за възстановяване на средства.
