Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat allein in diesem Jahr insgesamt 16 Millionen Dollar an Personen ausgezahlt, die Informationen lieferten, die zu erfolgreichen Durchsetzungsmaßnahmen führten, wobei sich die meisten Hinweise von Whistleblowern auf Kryptowährungen bezogen.
CFTC-Kommissarin Christy Goldsmith Romero gab die Zahlen in einer Erklärung vom 31. Oktober bekannt und erklärte, dass Hinweisgeber – die bis zu 30 % der eingenommenen Geldstrafen erhalten können – eine „entscheidende Rolle“ bei der Unterstützung der Ermittlungen der Regulierungsbehörde spielen.
Nach Angaben des Kommissars hat die CFTC in diesem Jahr bisher 1.530 Hinweise erhalten, und er fügte hinzu, dass dies „der höchste Wert aller Jahre“ sei.
„Die meisten der in diesem Jahr eingegangenen Hinweise betrafen Kryptowährungen – ein Bereich, in dem Betrug und andere illegale Handlungen nach wie vor weit verbreitet sind“, sagte Romero.
Ich bin sehr stolz auf diese Büros und ihre überragenden Ergebnisse. Als ehemaliger IG weiß ich aus erster Hand, wie wichtig Whistleblower
sind. Ohne sie könnte die CFTC Kunden und Märkte nicht vollständig schützen. Klicken Sie hier, um mehr über die höchste Anzahl von Hinweisen, Krypto-Hinweisen & Umweltbetrugstipps zu erfahren. https://t.co/C4I9tgnxRU– Commissioner Christy Goldsmith Romero (@CFTCcgr) Oktober 31, 2023
Insbesondere zwei Whistleblower erhielten für ihre Informationen, die entscheidend zum Erfolg der Durchsetzungsmaßnahmen im September beitrugen, insgesamt 15 Millionen Dollar.
Obwohl die Einzelheiten dieser Fälle nicht bekannt gegeben wurden, betonte Romero, dass die beiden Hinweisgeber „bedeutende Informationen und Unterstützung“ lieferten, die der CFTC halfen, separate erfolgreiche Durchsetzungsfälle zu führen.
Seit dem Start des ersten CFTC-Whistleblower-Programms im Jahr 2014 hat die Aufsichtsbehörde fast 350 Millionen US-Dollar an Informanten vergeben, die betrügerische Aktivitäten aufgedeckt haben. Diese Auszeichnungen waren mit mehr als 3 Milliarden US-Dollar an Sanktionen verbunden, die im Zusammenhang mit den aufgedeckten Informationen verhängt wurden.
„Die CFTC könnte Kunden und Märkte ohne Whistleblower nicht vollständig schützen“, sagte Romero. „Whistleblower helfen dabei, Betrug und andere illegale Handlungen aufzudecken, wichtige Beweise zu interpretieren und der Kommission beträchtliche Ressourcen und Zeit zu sparen.“
TCN hat die CFTC um weitere Stellungnahmen in dieser Angelegenheit gebeten und wird diesen Artikel aktualisieren, sobald wir eine Antwort erhalten haben.
CFTC und Krypto
Im Juni dieses Jahres legte die CFTC einen Vorschlag zur Überarbeitung ihrer Regeln für das Risikomanagement vor, um auch Risiken im Zusammenhang mit „sich entwickelnden Technologien“ wie Kryptowährungen und künstlicher Intelligenz (KI) berücksichtigen zu können.
Romero fügte hinzu, dass „unregulierte Spot-Märkte zusätzliche Risiken bergen, wie der Zusammenbruch von FTX, Terra Luna, Celsius und zahlreicher anderer Märkte gezeigt hat, die zu erheblichen Verlusten geführt haben.“
Zuvor hatte die CFTC im April in einem Bitcoin-Betrugsfall im Zusammenhang mit Cornelius Johannes Steynberg, dem CEO von Mirror Trading International Proprietary Limited (MTI), eine Strafzahlung in Höhe von 3,4 Mrd. USD erreicht.
Bei diesem Vergleich wurde die Hälfte des Gesamtbetrags für die Entschädigung der Opfer verwendet, während die andere Hälfte als zivilrechtliche Strafe vorgesehen war, womit es sich um die höchste zivilrechtliche Geldstrafe handelt, die jemals in einem Fall der CFTC verhängt wurde.
Im Juni gab die Aufsichtsbehörde ein Gerichtsurteil für eine dauerhafte Unterlassungsverfügung gegen den ehemaligen New Yorker Börsenmakler Michael Ackerman bekannt, der einen gefälschten Krypto-Handelsalgorithmus betrieb und zuvor wegen Betrugs an Anlegern angeklagt worden war.
Ackerman wurde im Zusammenhang mit einem betrügerischen Handelssystem mit digitalen Vermögenswerten zur Zahlung von über 50 Millionen Dollar an Rückerstattung und zivilrechtlichen Geldstrafen verurteilt.
Die CFTC legte im Juli einen weiteren Betrug im Zusammenhang mit Kryptowährungen bei, als die beiden Männer aus Florida, die beschuldigt wurden, ein millionenschweres Bitcoin-System betrieben zu haben, zur Zahlung von rund 5,4 Millionen Dollar an Rückerstattung verurteilt wurden.
