Komise pro obchodování s komoditními futures (CFTC) jen v letošním roce vyplatila celkem 16 milionů dolarů osobám, které poskytly informace vedoucí k úspěšným donucovacím opatřením, přičemž většina tipů poskytnutých whistleblowery se týkala kryptoměn.
Komisařka CFTC Christy Goldsmith Romero odhalila tato čísla v prohlášení z 31. října a uvedla, že whistlebloweři – kteří mohou získat až 30 % z vybraných peněžních sankcí – hrají „zásadní roli“ při podpoře vyšetřování regulátora.
Podle komisařky CFTC letos zatím obdržela 1 530 tipů a dodala, že jde o „nejvyšší počet za všechny roky“.
„Většina tipů obdržených v letošním roce se týkala kryptografických operací – oblasti, která je i nadále spojena s rozsáhlými podvody a dalšími nezákonnostmi,“ uvedl Romero.
Velmi hrdí na tyto úřady a jejich nadstandardní výsledky. Jako bývalý IG vím z první ruky, jak důležití jsou whistlebloweři.
jsou. CFTC by bez nich nemohla plně chránit zákazníky a trhy. Kliknutím si můžete přečíst o nejvyšším počtu tipů, krypto tipů & tipů na podvody v oblasti životního prostředí. https://t.co/C4I9tgnxRU– Komisařka Christy Goldsmith Romero (@CFTCcgr) 31. října 2023
Zejména dva whistlebloweři obdrželi za své informace, které hrály klíčovou roli v úspěšných případech vymáhání práva v září, dohromady 15 milionů dolarů.
Ačkoli podrobnosti těchto případů nebyly zveřejněny, Romero zdůraznil, že oba whistlebloweři poskytli „významné informace a pomoc“, které pomohly CFTC k samostatným úspěšným případům vymáhání práva.“
Od zahájení prvního udělování cen v rámci programu Whistleblower CFTC v roce 2014 udělil regulační orgán informátorům, kteří odhalili podvodné činnosti, téměř 350 milionů USD. Tato ocenění byla spojena s více než 3 miliardami dolarů v sankcích za vymáhání práva vydaných v souvislosti s odhalenými informacemi.
„CFTC by nemohla plně chránit zákazníky a trhy bez informátorů,“ řekl Romero. „Oznamovatelé pomáhají odhalovat podvody a další nezákonnosti, interpretují klíčové důkazy a šetří Komisi značné zdroje a čas.“
TCN se obrátila na CFTC se žádostí o další komentáře k této záležitosti a v případě, že se nám ozvou, bude tento článek aktualizován.
CFTC a krypto
V červnu letošního roku přišla CFTC s návrhem na revizi svých pravidel týkajících se řízení rizik tak, aby mohla zohlednit i rizika související s „rozvíjejícími se technologiemi“, jako jsou kryptoměny a umělá inteligence (AI).
Romero dodal, že „neregulované spotové trhy s sebou nesou další rizika, jak je vidět na příkladu krachu FTX, Terra Luna, Celsius a mnoha dalších, které vedly ke značným ztrátám.“
Předtím, v dubnu, zajistila CFTC vyplacení pokuty ve výši 3,4 miliardy dolarů v případu podvodu souvisejícího s bitcoiny, který je spojen s Corneliusem Johannesem Steynbergem, generálním ředitelem společnosti Mirror Trading International Proprietary Limited (MTI).
V rámci tohoto urovnání byla polovina celkové částky určena na odškodnění obětí a zbývající polovina byla určena jako občanskoprávní pokuta, což představuje nejvyšší občanskoprávní peněžitou pokutu, která kdy byla uložena v jakémkoli případu CFTC.
V červnu regulátor oznámil soudní rozhodnutí o trvalém zákazu činnosti proti bývalému makléři newyorské burzy (NYSE) Michaelu Ackermanovi, který provozoval falešný algoritmus obchodování s kryptoměnami a byl již dříve obviněn z podvodu na investorech.
Ackermanovi bylo v souvislosti s podvodným systémem obchodování s digitálními aktivy nařízeno zaplatit více než 50 milionů dolarů ve formě náhrady škody a občanskoprávní peněžité sankce.
V červenci CFTC vyřešila další podvod související s kryptoměnami, když dvěma mužům z Floridy obviněným z provozování mnohamilionového systému obchodování s bitcoiny nařídila zaplatit přibližně 5,4 milionu dolarů na náhradě škody.
