CFTC Кристи Голдсмит Ромеро обнародовала эти данные в своем заявлении от 31 октября, отметив, что информаторы, которые имеют право на получение до 30% от суммы взысканных денежных санкций, играют «жизненно важную роль» в поддержке расследований регулятора.
По словам комиссара, в этом году CFTC получила 1530 сообщений, что является «самым высоким показателем за всю историю».
«Большинство полученных в этом году советов касались криптовалют — области, в которой по-прежнему широко распространены мошенничество и другие незаконные действия», — сказал Ромеро.
Я очень горжусь этими подразделениями и их выдающимися результатами. Как бывший сотрудник ИГ, я не понаслышке знаю, насколько важны информаторы.
В целом. Без них CFTC не смогла бы в полной мере защитить клиентов и рынки. Нажмите, чтобы прочитать о самых полезных советах, советах по криптовалютам и советах по экологическому мошенничеству. https://t.co/C4I9tgnxRU— Комиссар Кристи Голдсмит Ромеро (@CFTCcgr) 31 октября 2023 года
Два информатора, в частности, получили в совокупности 15 млн. долл. за свою информацию, которая сыграла ключевую роль в успехе сентябрьских исполнительных производств.
Хотя подробности этих дел не разглашаются, Ромеро подчеркнул, что эти два заявителя предоставили «значительную информацию и помощь», которые помогли CFTC возбудить отдельные и успешные исполнительные производства».
С момента учреждения первой премии в рамках программы CFTC для информаторов в 2014 г. регулирующий орган присудил почти 350 млн долл. информаторам, разоблачившим мошеннические действия. Эти награды были связаны с более чем 3 млрд. долл. США правоприменительных санкций, вынесенных в связи с раскрытой информацией.
«CFTC не смогла бы в полной мере защитить клиентов и рынки без информаторов», — сказал Ромеро. «Информаторы помогают выявлять факты мошенничества и других противоправных действий, интерпретировать важные доказательства и экономить значительные ресурсы и время Комиссии».
TCN обратился в CFTC за дополнительными комментариями по данному вопросу и обновит эту статью, если получит ответ.
CFTC и криптовалюты
В июне этого года CFTC представила предложение о пересмотре своих правил управления рисками, чтобы они могли также учитывать риски, связанные с «развивающимися технологиями», такими как криптовалюты и искусственный интеллект (ИИ).
Ромеро добавил, что «нерегулируемые спот-рынки несут дополнительные риски, как это видно на примере краха FTX, Terra Luna, Celsius и многих других, приведшего к значительным убыткам». «
В апреле CFTC добилась выплаты денежного штрафа в размере 3,4 млрд. долл. по делу о мошенничестве с биткойнами, связанному с Корнелиусом Йоханнесом Стейнбергом, генеральным директором компании Mirror Trading International Proprietary Limited (MTI).
В рамках этого урегулирования половина общей суммы была направлена на возмещение ущерба пострадавшим, а оставшаяся половина — на выплату гражданского штрафа, что стало самым крупным гражданским денежным штрафом, когда-либо наложенным CFTC.
В июне регулятор объявил о вынесении судом решения о постоянном судебном запрете в отношении бывшего брокера Нью-Йоркской фондовой биржи (NYSE) Майкла Акермана, который реализовал поддельный алгоритм торговли криптовалютами и ранее обвинялся в обмане инвесторов.
Акермана обязали выплатить более 50 млн долл. в виде реституции и гражданского денежного штрафа в связи с мошеннической схемой торговли цифровыми активами.
В июле CFTC урегулировала еще одно мошенничество, связанное с криптовалютами, когда двум мужчинам из Флориды, обвиняемым в организации многомиллионной схемы торговли биткоинами, было предписано выплатить около 5,4 млн долл. в качестве реституции.
