La CFTC, Christy Goldsmith Romero, dio a conocer los datos en una declaración el 31 de octubre, señalando que los denunciantes, que son elegibles para recibir hasta el 30% de las sanciones monetarias recuperadas, desempeñan un «papel vital» en el apoyo a las investigaciones del regulador.
El comisario dijo que la CFTC ha recibido 1.530 denuncias este año, el «número más alto de la historia».
«La mayoría de los avisos recibidos este año estaban relacionados con criptomonedas, un área en la que el fraude y otras actividades ilegales siguen estando muy extendidas», dijo Romero.
Estoy muy orgulloso de estas unidades y de sus excelentes resultados. Como antiguo Inspector General, sé de primera mano lo importantes que son los informadores.
En general. Sin ellos, la CFTC no podría proteger plenamente a los clientes y los mercados. Haga clic para leer sobre los consejos más útiles, consejos sobre criptodivisas y consejos sobre fraude medioambiental. https://t.co/C4I9tgnxRU– Comisaria Christie Goldsmith Romero (@CFTCcgr) 31 de octubre de 2023
Dos denunciantes en particular recibieron una suma combinada de 15 millones de dólares por su información, que desempeñó un papel clave en el éxito de los procedimientos de ejecución de septiembre.
Aunque no se revelaron los detalles de los casos, Romero subrayó que los dos denunciantes proporcionaron «información y asistencia significativas» que ayudaron a la CFTC a iniciar procedimientos de aplicación separados y con éxito.»
Desde que se establecieron los primeros premios del programa de denunciantes de la CFTC en 2014, el regulador ha otorgado casi 350 millones de dólares a denunciantes que han expuesto actividades fraudulentas. Estos premios se han relacionado con más de 3.000 millones de dólares en sanciones a denunciantes. Además, la CFTC concedió más de 3.000 millones de dólares en sanciones coercitivas relacionadas con la información revelada.
«La CFTC no podría proteger plenamente a los clientes y los mercados sin los denunciantes», dijo Romero. «Los denunciantes ayudan a detectar fraudes y otras irregularidades, interpretan pruebas importantes y ahorran a la Comisión recursos y tiempo significativos».
TCN se ha puesto en contacto con la CFTC para obtener comentarios adicionales sobre este tema y actualizará este artículo si recibe una respuesta.
CFTC y criptomonedas
En junio de este año, la CFTC presentó una propuesta para revisar sus normas de gestión de riesgos para que también pudieran abordar los riesgos asociados con «tecnologías emergentes» como las criptodivisas y la inteligencia artificial (IA).
Romero añadió que «los mercados al contado no regulados conllevan riesgos adicionales, como se vio en el colapso de FTX, Terra Luna, Celsius y muchos otros, lo que resultó en pérdidas significativas.» «
En abril, la CFTC consiguió una sanción monetaria de 3.400 millones de dólares en un caso de fraude con bitcoins en el que estaba implicado Cornelius Johannes Steinberg, consejero delegado de Mirror Trading International Proprietary Limited (MTI).
El acuerdo incluía la mitad del importe total para indemnizar a las víctimas y la otra mitad para pagar una sanción civil, lo que la convierte en la mayor sanción monetaria civil impuesta nunca por la CFTC.
En junio, el regulador anunció una orden judicial de requerimiento permanente contra el ex corredor de la Bolsa de Nueva York (NYSE) Michael Ackerman, que implementó un algoritmo falso de negociación de criptodivisas y fue acusado anteriormente de estafar a los inversores.
Ackerman fue condenado a pagar más de 50 millones de dólares en restitución y una multa civil en relación con el esquema fraudulento de comercio de activos digitales.
En julio, la CFTC resolvió otro caso de fraude relacionado con criptodivisas cuando dos hombres de Florida acusados de orquestar un esquema de comercio de bitcoin multimillonario fueron condenados a pagar alrededor de 5,4 millones de dólares en restitución.
