De Commodity Futures Trading Commission (CFTC) heeft alleen al dit jaar in totaal 16 miljoen dollar uitgekeerd aan personen die informatie hebben verstrekt die heeft geleid tot succesvolle handhavingsacties, waarbij de meeste tips van klokkenluiders betrekking hadden op cryptocurrencies.
CFTC-commissaris Christy Goldsmith Romero onthulde de cijfers in een verklaring van 31 oktober en zei dat klokkenluiders – die tot 30% van de geïnde boetes kunnen ontvangen – een “cruciale rol” spelen in het ondersteunen van de onderzoeken van de toezichthouder.
De CFTC heeft dit jaar tot nu toe 1.530 tips ontvangen, zei de commissaris, eraan toevoegend dat dit “het hoogste aantal in jaren” is.
“De meerderheid van de tips die dit jaar zijn ontvangen, hadden betrekking op cryptografische transacties – een gebied dat nog steeds in verband wordt gebracht met wijdverspreide fraude en andere illegaliteit,” zei Romero.
Erg trots op deze agentschappen en hun superieure prestaties. Als voormalig IG weet ik uit eerste hand hoe belangrijk klokkenluiders zijn.
Dat zijn ze ook. Zonder hen zou de CFTC klanten en markten niet volledig kunnen beschermen. Klik om te lezen over het hoogste aantal tips, cryptotips & tips over milieufraude. https://t.co/C4I9tgnxRU– commissaris Christy Goldsmith Romero (@CFTCcgr) 31 oktober 2023
Twee klokkenluiders in het bijzonder ontvingen samen 15 miljoen dollar voor hun informatie, die een sleutelrol speelde in succesvolle wetshandhavingszaken in september.
Hoewel de details van deze zaken niet bekend zijn gemaakt, benadrukte Romero dat beide klokkenluiders “belangrijke informatie en assistentie” leverden die de CFTC hielpen om succesvolle handhavingszaken te scheiden.
Sinds het eerste klokkenluidersprogramma van de CFTC in 2014 van start ging, heeft de toezichthouder bijna 350 miljoen dollar toegekend aan klokkenluiders die frauduleuze activiteiten aan het licht brachten. Deze prijzen zijn gekoppeld aan meer dan $ 3 miljard aan dwangsommen die zijn opgelegd in verband met de onthullingen.
“De CFTC kan klanten en de markten niet volledig beschermen zonder klokkenluiders,” zei Romero. “Klokkenluiders helpen fraude en andere onwettigheden aan het licht te brengen, interpreteren belangrijk bewijsmateriaal en besparen de Commissie aanzienlijke middelen en tijd.”
TCN heeft contact opgenomen met de CFTC voor meer commentaar over deze zaak en zal dit verhaal bijwerken als we iets horen.
CFTC en crypto
In juni van dit jaar kwam de CFTC met een voorstel om haar regels voor risicobeheer te herzien om rekening te houden met risico’s in verband met “opkomende technologieën” zoals cryptocurrencies en kunstmatige intelligentie (AI).
Romero voegde eraan toe dat “ongereguleerde spotmarkten extra risico’s met zich meebrengen, zoals blijkt uit de voorbeelden van de FTX-crash, Terra Luna, Celsius en vele andere die tot aanzienlijke verliezen hebben geleid.”
Ackerman werd veroordeeld tot het betalen van meer dan $50 miljoen schadevergoeding en civielrechtelijke boetes in verband met de frauduleuze handel in digitale activa.
In juli trof de CFTC een schikking in een andere cryptocurrency-gerelateerde fraudezaak toen ze twee mannen uit Florida veroordeelde tot het betalen van ongeveer $5,4 miljoen aan schadevergoeding in verband met een handelsschema van meerdere miljoenen dollars in bitcoins.
