A comissária da CFTC, Christy Goldsmith Romero, revelou os números em uma declaração de 31 de outubro, dizendo que os denunciantes – que são elegíveis para receber até 30% das sanções monetárias coletadas – desempenham “um papel vital” no apoio às investigações do regulador.
De acordo com o Comissário, até à data, este ano, a CFTC recebeu 1.530 denúncias, acrescentando que se trata do “valor mais elevado de todos os anos”.
“A maioria das dicas recebidas este ano envolveu criptografia – uma área que continua a ter fraudes generalizadas e outras ilegalidades”, disse Romero.
Estou muito orgulhoso destes gabinetes e dos seus resultados extraordinários. Como ex-IG, sei em primeira mão como os denunciantes são importantes.
são. A CFTC não poderia proteger totalmente os clientes e os mercados sem eles. Clique para ler sobre o maior número de dicas, dicas de criptografia & dicas de fraude ambiental. https://t.co/C4I9tgnxRU– Comissária Christy Goldsmith Romero (@CFTCcgr) 31 de outubro de 2023
Dois denunciantes, em particular, receberam um total combinado de 15 milhões de dólares pelas suas informações, que desempenharam um papel fundamental no sucesso dos casos de aplicação da lei em setembro.
Embora os pormenores destes casos não tenham sido revelados, Romero sublinhou que os dois denunciantes forneceram “informações e assistência significativas” que ajudaram a CFTC a instaurar processos de execução separados e bem sucedidos”.
Desde o lançamento do primeiro prémio do Programa de Denúncias da CFTC em 2014, o organismo regulador atribuiu quase 350 milhões de dólares a informadores que expuseram actividades fraudulentas. Esses prêmios foram vinculados a mais de US $ 3 bilhões em sanções de execução emitidas em conexão com as informações divulgadas.
“A CFTC não poderia proteger totalmente os clientes e os mercados sem os denunciantes”, disse Romero. “Os denunciantes ajudam a identificar fraudes e outras ilegalidades, interpretam provas importantes e poupam recursos e tempo consideráveis à Comissão.”
A TCN entrou em contacto com a CFTC para obter comentários adicionais sobre o assunto e actualizará este artigo se obtivermos resposta.
CFTC e cripto
Em junho deste ano, a CFTC apresentou uma proposta de revisão das suas regras relativas à gestão de riscos para que pudesse também ter em conta os riscos relacionados com “tecnologias em evolução” como as criptomoedas e a inteligência artificial (IA).
Romero acrescentou que “os mercados à vista não regulamentados acarretam riscos adicionais, como se viu com o colapso da FTX, Terra Luna, Celsius e muitos outros que resultaram em perdas substanciais. “
Antes disso, em abril, a CFTC assegurou uma sanção pecuniária de 3,4 mil milhões de dólares num caso de fraude relacionado com a Bitcoin ligado a Cornelius Johannes Steynberg, o CEO da Mirror Trading International Proprietary Limited (MTI).
Neste acordo, metade do montante total foi afetado à restituição às vítimas, tendo a restante metade sido designada como uma sanção civil, o que a torna na sanção monetária civil mais elevada alguma vez imposta num caso da CFTC.
Em junho, o regulador anunciou uma decisão judicial para uma injunção permanente contra o ex-corretor da Bolsa de Valores de Nova York (NYSE) Michael Ackerman, que executou um algoritmo de negociação de criptografia falso e foi anteriormente acusado de fraudar investidores.
Ackerman foi condenado a pagar mais de $ 50 milhões em restituição e multa monetária civil em conexão com um esquema fraudulento de negociação de ativos digitais.
A CFTC resolveu outra fraude relacionada com criptografia em julho, quando os dois homens da Florida acusados de gerir um esquema multimilionário de Bitcoin foram condenados a pagar aproximadamente 5,4 milhões de dólares em restituição.
