Komisja CFTC Christy Goldsmith Romero ogłosiła te liczby w oświadczeniu z 31 października, wyjaśniając, że sygnaliści (którzy mogą otrzymać do 30% zebranych grzywien) odgrywają „ważną rolę” we wspieraniu dochodzeń regulacyjnych.
Według komisarza, CFTC otrzymała w tym roku 1 530 zgłoszeń o nieprawidłowościach, co jest „najwyższą liczbą w poprzednich latach”.
„Większość otrzymanych w tym roku zgłoszeń dotyczy kryptowalut, obszaru, w którym oszustwa i inne nielegalne działania nadal się utrzymują” – powiedział komisarz Romero.”
Jestem bardzo dumny z tych biur i ich doskonałej pracy. Jako były IG wiem, jak ważni są sygnaliści.
Sygnaliści są ważni. Bez nich CFTC nie może w pełni chronić swoich klientów i rynków. Dowiedz się więcej o najczęstszych whistleblowerach, whistleblowerach kryptowalut i whistleblowerach oszustw środowiskowych. https://t.co/C4I9tgnxRU– Komisarz Christy Goldsmith Romero (@CFTCcgr) 31 października 2023
Chociaż szczegóły tych spraw nie zostały ujawnione, pan Romero podkreślił, że dwóch sygnalistów dostarczyło „istotnych informacji i pomocy”, które umożliwiły CFTC odniesienie sukcesu w oddzielnych sprawach.
Od czasu uruchomienia przez CFTC pierwszego programu informowania o nieprawidłowościach w 2014 r., CFTC przyznała około 350 mln USD sygnalistom, którzy ujawnili nadużycia. Nagrodom tym towarzyszyło ponad 3 mld USD grzywien związanych z ujawnionymi informacjami.
„CFTC nie może w pełni chronić swoich klientów i rynków bez sygnalistów”. „Sygnaliści pomagają odkrywać oszustwa i inne nielegalne działania, interpretują krytyczne dowody i oszczędzają CFTC znacznych zasobów i czasu”.
TCN poprosił CFTC o dalsze komentarze w tej sprawie i zaktualizuje ten artykuł, gdy tylko otrzymamy odpowiedź.
CFTC i kryptowaluty
W czerwcu tego roku CFTC zaproponowała poprawki do swoich zasad zarządzania ryzykiem, aby uwzględnić ryzyko związane z „rozwijającymi się technologiami”, takimi jak kryptowaluty i sztuczna inteligencja (AI).
Pan Romero dodał, że „istnieją dodatkowe zagrożenia na nieuregulowanych rynkach spot, o czym świadczy upadek FTX, Terra Luna, Celsius i wielu innych rynków, które upadły i spowodowały znaczne straty”.
Na początku kwietnia CFTC zgodziła się na sankcje w wysokości 3,4 mld USD w sprawie oszustwa bitcoinowego z udziałem Corneliusa Johannesa Steynberga, dyrektora generalnego Mirror Trading International Proprietary Limited (MTI).
Połowa całkowitej kwoty ugody została wykorzystana na zadośćuczynienie ofiarom, a druga połowa została przeznaczona na kary cywilne, co czyni ją największą grzywną cywilną nałożoną kiedykolwiek w sprawie CFTC.
W czerwcu regulator wydał stały nakaz przeciwko byłemu maklerowi giełdy nowojorskiej Michaelowi Ackermanowi, który jest oskarżony o obsługę fałszywego algorytmu handlu kryptowalutami i oszukiwanie inwestorów.
Ackermanowi nakazano zapłacić ponad 50 milionów dolarów w ramach zwrotu kosztów i kar cywilnych w związku z oszukańczym systemem handlu aktywami cyfrowymi.
CFTC rozstrzygnęła również sprawę oszustwa kryptowalutowego w lipcu, nakazując około 5,4 miliona dolarów zwrotu dwóm mężczyznom z Florydy oskarżonym o prowadzenie wielomilionowego programu Bitcoin
