Die nach Handelsvolumen führende Kryptowährungsbörse Binance und ihr CEO Changpeng Zhao wurden am Montag von der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) verklagt.
Die US-Regulierungsbehörde behauptet, dass Zhao und sein Unternehmen gegen Handels- und Derivateregeln verstoßen haben, wie aus einer Klage hervorgeht, die von der CFTC bei einem Bundesgericht in Chicago eingereicht wurde.
Die beiden größten Kryptowährungen nach Marktkapitalisierung, Bitcoin und Ethereum, fielen nach Angaben von CoinGecko aufgrund der Nachricht. In der letzten Stunde war Bitcoin um 3,3% auf 26.800 $ gefallen, und Ethereum war um 2,9% auf unter 1.700 $ gefallen.
Zhao reagierte auf die Ankündigung der Klage, indem er „4“ twitterte, in Anspielung auf einen Tweet, den er im Januar gemacht hatte und der die Zahl mit „Ignoriere FUD, Fake News, Angriffe, etc.“ verbindet.
4
– CZ Binance (@cz_binance) März 27, 2023
In der Klage wird behauptet, dass Binance mindestens seit Juli 2019 eine Einrichtung für den Handel mit Derivaten auf digitale Vermögenswerte in den USA betrieben hat, die es Anwohnern ermöglicht, Futures, Swaps und Optionen auf Kryptowährungen wie Bitcoin, Ethereum und Litecoin zu handeln.
Binance hat auch versucht, seine Präsenz in den USA zu vergrößern, obwohl behauptet wurde, dass der Austausch den Zugang von US-Bürgern zur Binance-Plattform verhindern würde, heißt es in der Klage.
„Binance hat einen kalkulierten, schrittweisen Ansatz verfolgt, um seine Präsenz in den Vereinigten Staaten zu erhöhen, obwohl es öffentlich seine angebliche Absicht erklärt hat, den Zugang zu seiner Plattform für Kunden in den Vereinigten Staaten zu ‚blockieren‘ oder zu ‚beschränken'“, heißt es in der Klage.
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Oh Mann https://t.co/2JnbfirRrp
Der Fall ist da und es ist schlimm.
Das ist der Versuch der CFTC, Binance einen *tödlichen* Schlag zu versetzen, und beim ersten Durchlesen… Ich denke, sie haben hier wirklich gute Chancen, das Binance-Imperium zu stürzen
– Adam Cochran (adamscochran.eth) (@adamscochran) März 27, 2023
Obwohl Binance, Zhao und andere Mitarbeiter der Börse wussten, dass sie verpflichtet waren, Binance bei der CFTC zu registrieren, nachdem sie Kunden in den USA angeworben hatten, behauptet die Klage, dass sie alle „sich entschieden haben, diese Anforderungen zu ignorieren und das ineffektive Compliance-Programm von Binance zu untergraben.“
Eine der Methoden, mit denen Binance sein Compliance-Programm untergrub, bestand darin, dass seine Angestellten, Mitarbeiter und Agenten den Nutzern bei der Verwendung eines virtuellen privaten Netzwerks (VPN) halfen, um ihren Standort zu verschleiern. CNBC berichtete letzte Woche, dass die Börse eine Rolle dabei spielte, Menschen dabei zu helfen, die Beschränkungen in China zu umgehen, um Zugang zur Börse zu erhalten.
In der Klage wird weiter behauptet, dass Binances Weigerung, den Standort seiner Geschäftsstellen offenzulegen, den Versuch der Börse widerspiegelt, sich der Regulierung zu entziehen. Binance habe es versäumt, die Gesetze zur Aufdeckung und Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung einzuhalten.
Binance war nie in irgendeiner Funktion bei der CFTC registriert und hat Bundesgesetze missachtet, die für die Integrität und Vitalität der US-Finanzmärkte wesentlich sind“, heißt es in der Klage. „Die Beklagten werden wahrscheinlich weiterhin die in dieser Klage behaupteten Handlungen und Praktiken begehen, wenn sie nicht von diesem Gericht zurückgehalten und angehalten werden.
Die Klage bezieht sich auf Nachrichten, die über die verschlüsselte Messaging-App Signal verschickt und von Zhaos Telefon gesammelt wurden. Zhao habe Binance-Vertreter angewiesen, Signal für die Kommunikation mit Kunden in den USA zu nutzen, heißt es weiter.
„Die eigenen E-Mails und Chats der Angeklagten zeigen, dass die Compliance-Bemühungen von Binance eine Täuschung waren und Binance sich bewusst dafür entschieden hat, Gewinne über die Einhaltung der Gesetze zu stellen“, sagte die amtierende Direktorin der Abteilung für Rechtsdurchsetzung bei der CFTC, Gretchen Lowe, in einer Presseerklärung. „Die CFTC und ihre Vollstreckungsabteilung werden jene Plattformen und Einzelpersonen für digitale Vermögenswerte verfolgen, die die regulatorischen Anforderungen der CFTC missachten und aktiv versuchen, diese zu umgehen.“
Als Teil ihrer Klage will die CFTC Binance dazu zwingen, angeblich unrechtmäßig erzielte Gewinne zurückzuzahlen, die aus dem dem Unternehmen vorgeworfenen Fehlverhalten stammen. Außerdem soll Binance zivilrechtliche Strafen zahlen und Handelsverbote akzeptieren sowie seine Fähigkeit, sich in den USA zu registrieren, aufgeben.
