La principal bolsa de criptomonedas por volumen de operaciones, Binance, y su consejero delegado, Changpeng Zhao, fueron demandados el lunes por la Commodity Futures Trading Commission (CFTC).
El regulador estadounidense alegó que Zhao y su empresa violaron las normas de comercio y derivados, según una demanda presentada por la CFTC en un tribunal federal de Chicago.
Las dos mayores criptodivisas por capitalización bursátil, Bitcoin y Ethereum, cayeron al conocerse la noticia, según CoinGecko. En la última hora, Bitcoin había caído un 3,3% a 26.800 dólares, y Ethereum había tropezado un 2,9% a menos de 1.700 dólares.
Zhao respondió al anuncio de la demanda tuiteando «4», en alusión a un tuit que hizo en enero que relaciona el número con «Ignorar FUD, noticias falsas, ataques, etc. «
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– CZ Binance (@cz_binance) 27 de marzo de 2023
La demanda alega que Binance ha operado una instalación para negociar derivados de activos digitales en los Estados Unidos desde al menos julio de 2019, permitiendo a los residentes negociar futuros, swaps y opciones sobre criptomonedas, incluidos Bitcoin, Ethereum y Litecoin.
Binance también hizo intentos de hacer crecer su huella en los Estados Unidos a pesar de las afirmaciones de que el intercambio impediría a los residentes estadounidenses acceder a la plataforma de Binance, afirma la demanda.
«Binance ha adoptado un enfoque calculado y gradual para aumentar su presencia en los Estados Unidos a pesar de declarar públicamente su supuesta intención de ‘bloquear’ o ‘restringir’ el acceso a su plataforma a los clientes ubicados en los Estados Unidos», afirma.
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Oh boy https://t.co/2JnbfirRrp
El caso está en marcha y es malo.
Esta es la CFTC tratando de golpear *fatal* a Binance, y en la primera lectura a través de … Creo que en realidad tienen posibilidades muy fuertes aquí de tener éxito en derribar el imperio Binance.
– Adam Cochran (adamscochran.eth) (@adamscochran) 27 de marzo 2023
Aunque Binance, Zhao y otros empleados de la bolsa sabían que estaban obligados a registrar Binance con la CFTC después de solicitar clientes en los EE.UU., la demanda afirma que todos ellos «han optado por ignorar esos requisitos y han socavado el ineficaz programa de cumplimiento de Binance».
Una de las formas en que Binance socavó su programa de cumplimiento fue haciendo que sus funcionarios, empleados y agentes ayudaran a los usuarios a utilizar una red privada virtual (VPN) para ocultar su ubicación. La CNBC informó la semana pasada de que la bolsa desempeñó un papel en ayudar a la gente a eludir las restricciones en China para acceder a la bolsa.
En la demanda se afirma que la reticencia de Binance a revelar la ubicación de sus oficinas ejecutivas refleja los intentos de la bolsa de evitar la regulación. Afirma que Binance incumplió las leyes diseñadas para detectar y prevenir el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.
«Binance nunca se ha registrado en la CFTC en ninguna capacidad y ha hecho caso omiso de las leyes federales esenciales para la integridad y la vitalidad de los mercados financieros de EE.UU.», afirma la demanda. «A menos que sean restringidos y prohibidos por este Tribunal, es probable que los Demandados continúen participando en los actos y prácticas alegados en esta Demanda».
La demanda incluye mensajes enviados a través de la aplicación de mensajería cifrada Signal que fueron recogidos del teléfono de Zhao. Añadía que Zhao dio instrucciones a los representantes de Binance para que utilizaran Signal para comunicarse con clientes con sede en Estados Unidos.
«Los propios correos electrónicos y chats de los acusados reflejan que los esfuerzos de cumplimiento de Binance han sido una farsa y que Binance eligió deliberadamente -una y otra vez- anteponer los beneficios a cumplir la ley», dijo en un comunicado la directora en funciones de la división de cumplimiento de la CFTC, Gretchen Lowe. «La CFTC y su división de aplicación perseguirán a aquellas plataformas de activos digitales e individuos que burlen e intenten activamente eludir los requisitos regulatorios de la CFTC».
Como parte de su demanda, la CFTC pretende obligar a Binance a devolver las ganancias supuestamente mal habidas que se derivan de la mala conducta de la que se le acusa. También quiere que Binance pague sanciones civiles y acepte prohibiciones de negociación, así como su capacidad para registrarse dentro de los EE.UU.
