A principal bolsa de divisas criptográficas por volume de negociação, Binance, e o seu CEO Changpeng Zhao foram processados segunda-feira pela Commodity Futures Trading Commission (CFTC).
O regulador dos EUA alegou que Zhao e a sua empresa violaram as regras de negociação e derivados, de acordo com um processo apresentado pelo CFTC num tribunal federal de Chicago.
As duas maiores moedas criptográficas por capitalização de mercado, Bitcoin e Ethereum, caíram nas notícias, de acordo com a CoinGecko. Na última hora, o Bitcoin tinha caído 3,3% para $26.800, e o Ethereum tinha tropeçado 2,9% para menos de $1.700,
Zhao respondeu ao anúncio da acção judicial tweetando “4,” aludindo a um tweet que fez em Janeiro que liga o número a “Ignorar FUD, notícias falsas, ataques, etc. “
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– CZ Binance (@cz_binance) March 27, 2023
O processo alega que a Binance tem operado uma facilidade para negociar derivados de activos digitais nos EUA desde pelo menos Julho de 2019, permitindo aos residentes negociar futuros, swaps, e opções em moedas criptográficas incluindo Bitcoin, Ethereum, e Litecoin.
O Binance também fez tentativas de aumentar a sua pegada nos EUA apesar das alegações de que a bolsa impediria os residentes dos EUA de acederem à plataforma do Binance, as alegações do processo judicial.
“O Binance adoptou uma abordagem calculada e faseada para aumentar a sua presença nos Estados Unidos apesar de afirmar publicamente a sua suposta intenção de ‘bloquear’ ou ‘restringir’ clientes localizados nos Estados Unidos de acederem à sua plataforma”, declara.
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Oh rapaz https://t.co/2JnbfirRrp
O caso está em cima e é mau.
É a tentativa do CFTC de golpear *fatal* ao Binance, e à primeira leitura… Acho que eles têm realmente grandes hipóteses aqui de conseguir derrubar o império Binance.
– Adam Cochran (adamscochran.eth) (@adamscochran) March 27, 2023
Embora Binance, Zhao, e outros empregados da bolsa soubessem que tinham de registar o Binance no CFTC depois de solicitarem clientes nos EUA, o processo judicial afirma que todos eles “optaram por ignorar esses requisitos e minaram o programa de conformidade ineficaz do Binance”.
Uma das formas como o Binance minou o seu programa de conformidade foi através da utilização de uma rede privada virtual (VPN) pelos seus funcionários, empregados e agentes para ajudar os utilizadores a ocultar a sua localização. A CNBC informou na semana passada que a troca desempenhou um papel na ajuda às pessoas a contornar as restrições na China para acederem à troca.
O processo prosseguiu, alegando que a relutância do Binance em revelar a localização dos seus escritórios executivos reflecte as tentativas do intercâmbio de evitar a regulamentação. Afirma que o Binance não cumpriu as leis destinadas a detectar e impedir o branqueamento de capitais e o financiamento do terrorismo.
“O Binance nunca foi registado no CFTC em qualquer capacidade e ignorou leis federais essenciais à integridade e vitalidade dos mercados financeiros dos EUA”, afirma o processo judicial. “A não ser que seja restringido e ordenado por este Tribunal, é provável que os Requeridos continuem a participar nos actos e práticas alegadas nesta Queixa”.
O processo judicial inclui mensagens enviadas através do sinal de app de mensagens encriptadas que foram recolhidas do telefone de Zhao. Acrescentou que Zhao instruiu os representantes da Binance a utilizar o Sinal para comunicar com os clientes sediados nos EUA.
“Os próprios e-mails e chats dos arguidos reflectem que os esforços de cumprimento do Binance têm sido uma farsa e que o Binance deliberadamente se aproveita e coloca lucros em cima de seguir a lei”, disse a directora interina da divisão de execução no CFTC Gretchen Lowe num comunicado de imprensa. “O CFTC e a sua Divisão de Aplicação da Lei perseguirão as plataformas de bens digitais e os indivíduos que desrespeitem e tentem activamente contornar os requisitos regulamentares do CFTC”.
Como parte da sua acção judicial, o CFTC procura obrigar o Binance a reembolsar os ganhos alegadamente obtidos indevidamente que resultem da má conduta de que é acusado. Também quer que a Binance pague sanções civis e aceite proibições de comércio, bem como a sua capacidade de se registar dentro dos EUA
