La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) a versé un total de 16 millions de dollars rien que cette année aux personnes qui ont fourni des informations ayant conduit à des mesures d’application réussies, la plupart des conseils des dénonciateurs étant liés aux crypto-monnaies.
CFTC, a révélé ces chiffres dans un communiqué le 31 octobre, affirmant que les lanceurs d’alerte – qui peuvent recevoir jusqu’à 30 % des amendes perçues – jouent un « rôle crucial » en soutenant les enquêtes du régulateur.
La CFTC a reçu 1 530 dénonciations depuis le début de l’année, a déclaré le commissaire, ajoutant qu’il s’agit du « nombre le plus élevé depuis des années ».
« La majorité des informations reçues cette année concernaient des transactions en crypto-monnaies – un domaine encore associé à une fraude généralisée et à d’autres formes d’illégalité », a déclaré M. Romero.
Je suis très fier de ces agences et de leurs performances supérieures. En tant qu’ancien IG, je sais de première main à quel point les lanceurs d’alerte sont importants.
Ils le sont. Sans eux, la CFTC ne pourrait pas protéger pleinement les clients et les marchés. Cliquez pour lire le nombre le plus élevé de conseils, de conseils sur les crypto-monnaies et de conseils sur la fraude environnementale. https://t.co/C4I9tgnxRU– commissaire Christy Goldsmith Romero (@CFTCcgr) 31 octobre 2023
Deux dénonciateurs en particulier ont reçu un total de 15 millions de dollars pour leurs informations, qui ont joué un rôle clé dans les affaires de répression qui ont abouti en septembre.
Bien que les détails de ces affaires n’aient pas été divulgués, M. Romero a souligné que les deux dénonciateurs ont fourni « des informations et une assistance importantes » qui ont permis à la CFTC de mener à bien des affaires d’application de la loi.
Depuis le lancement du premier programme de dénonciation de la CFTC en 2014, le régulateur a accordé près de 350 millions de dollars aux dénonciateurs qui ont découvert des activités frauduleuses. Ces récompenses sont liées à plus de 3 milliards de dollars de pénalités imposées en lien avec les divulgations.
« La CFTC ne peut pas protéger pleinement les clients et les marchés sans les dénonciateurs », a déclaré M. Romero. « Les dénonciateurs aident à découvrir des fraudes et d’autres illégalités, interprètent des preuves importantes et permettent à la Commission d’économiser des ressources et du temps considérables.
TCN a contacté la CFTC pour obtenir de plus amples commentaires sur cette affaire et mettra à jour cette histoire si nous avons des nouvelles.
CFTC et crypto
En juin dernier, la CFTC a publié une proposition de révision de ses règles de gestion des risques afin de prendre en compte les risques associés aux « technologies émergentes » telles que les crypto-monnaies et l’intelligence artificielle (IA).
Romero a ajouté que « les marchés au comptant non réglementés comportent des risques supplémentaires, comme le montrent les exemples du krach du FTX, de Terra Luna, de Celsius et de bien d’autres qui ont conduit à des pertes importantes. »
Ackerman a été condamné à payer plus de 50 millions de dollars de dommages et intérêts et de sanctions civiles dans le cadre de la négociation frauduleuse d’actifs numériques.
En juillet, la CFTC a conclu un accord dans une autre affaire de fraude liée aux crypto-monnaies en ordonnant à deux hommes de Floride de payer environ 5,4 millions de dollars de dommages et intérêts dans le cadre d’un système d’échange de bitcoins de plusieurs millions de dollars.
