Der Prozess gegen den Ex-CEO und Mitbegründer der zusammengebrochenen digitalen Börse und Megamarke FTX Sam Bankman-Fried beginnt nächste Woche im Southern District von New York.
Bankman-Fried sieht sich sieben strafrechtlichen Anklagen gegenüber, die im Zusammenhang mit dem Zusammenbruch seines Unternehmens im vergangenen Jahr stehen, den James Bromley, Berater des neuen FTX-Managements, als „einen der abruptesten und schwierigsten Zusammenbrüche in der Geschichte der amerikanischen Wirtschaft“ bezeichnete.
Obwohl Bankman-Fried – auch bekannt als SBF – der Star der Show sein wird, gibt es eine ganze Reihe anderer wichtiger Figuren, die in dem Prozess eine wichtige Rolle spielen werden.
Sam Bankman-Fried
Sam Bankman-Fried. Bild: Justin Lane/EPA-EFE/Shutterstock
Bankman-Fried, 31, studierte am MIT und arbeitete bei Jane Street, bevor er FTX und Alameda Research gründete.
Er wurde mit 29 Jahren zu einem der jüngsten Milliardäre der Welt, behauptete aber, dass er der Philosophie des effektiven Altruismus anhänge und nur daran interessiert sei, das ganze Geld zu verdienen, um es schließlich für gute Zwecke zu spenden.
Nachdem FTX im November 2021 in Konkurs gegangen war, gab Bankman-Fried den Mainstream-Medien eine Reihe von Interviews und entschuldigte sich in aller Form dafür, so viel Geld verloren zu haben. Daraufhin wurde er auf den Bahamas – wo FTX seinen Sitz hatte – verhaftet und strafrechtlich belangt.
Er hat auf nicht schuldig plädiert.
Barbara Fried und Joseph Bankman
SBFs Mutter, Barbara Fried, war Professorin an einer der renommiertesten Universitäten Amerikas, der Stanford Law School, bevor sie letztes Jahr in den Ruhestand ging. Sie behauptete, ihr Ausscheiden habe nichts mit dem Zusammenbruch des Kryptoimperiums ihres Sohnes zu tun.
Vor ihrer Lehrtätigkeit arbeitete Fried als Associate bei der New Yorker Anwaltskanzlei Paul, Weiss, Rifkind, Wharton & Garrison und diente Richter J. Edward Lumbard vom U.S. Court of Appeals for the Second Circuit als Referendarin, wie aus einer Stanford-Bio hervorgeht.
Der Vater von SBF, Joseph Bankman, war ebenfalls Juraprofessor in Stanford und ging letztes Jahr in den Ruhestand. Bankman ist ein Steuerexperte, der mit dem Staat Kalifornien zusammengearbeitet hat, um das US-Steuerrecht für Bürger mit geringem Einkommen freundlicher zu gestalten – ein System namens ReadyReturn.
Wie seine Frau war er Berichten zufolge in progressiven Kreisen bekannt. Bankman ist auch ein klinischer Psychologe, der vor dem Kongress und anderen gesetzgebenden Körperschaften ausgesagt hat.
Beide sind nicht nur deshalb involviert, weil sie die Eltern des mutmaßlichen Betrügers sind, sondern auch, weil in einer Anfang dieses Monats eingereichten Klage behauptet wird, dass sie ihre einflussreiche Rolle innerhalb des FTX-Unternehmens zum persönlichen Vorteil ausgenutzt und Millionen von Dollar an verschiedene Einrichtungen, Familienangehörige und Freunde weitergeleitet haben.
Gabriel Bankman-Fried
SBFs Bruder Gabriel ist in den Prozess verwickelt, weil er eine Gruppe zur Pandemieprävention leitete, die Geld von FTX erhielt. Die Behörden untersuchen nun, ob Gabriel Gelder veruntreut hat.
Gabriel wollte angeblich „den souveränen Staat Nauru kaufen, um einen ‚Bunker/Schutzraum‘ zu errichten, der für ‚irgendein Ereignis, bei dem 50%-99,99% der Menschen sterben‘, verwendet werden sollte. „
John J. Ray III
John J. Ray III, der neu ernannte CEO von FTX, überwachte die Liquidation von Enron. Bild: House Financial Services Committee
John J. Ray III ist der Mann hinter der Umstrukturierung der kollabierten Kryptofirma FTX. Als neuer CEO der Krypto-Firma sagte er, dass der Zusammenbruch des Unternehmens durch „eine sehr kleine Gruppe von sehr unerfahrenen und unbedarften Personen“ verursacht wurde.
In seiner 40-jährigen Karriere hatte der erfahrene Konkursanwalt offenbar schon alles gesehen. Vor allem half er dabei, nach dem Zusammenbruch von Enron – einem der größten Konkurse in der Geschichte der USA – Hunderte von Millionen Dollar für die Gläubiger zurückzuerhalten.
Aber FTX könnte seine bisher schwierigste Aufgabe sein: Letztes Jahr sagte er, er habe noch nie ein „so völliges Versagen der Unternehmenskontrolle“ gesehen.
Richter Lewis Kaplan
Quelle: United States Courts
Richter Kaplan, 78, ist der vorsitzende Richter in diesem Fall – und er hat bereits eine Reihe wichtiger Entscheidungen in diesem Fall getroffen, darunter die Erlaubnis für Sam, Geschäftskleidung zu tragen, und die Erlaubnis, während des Prozesses einen Laptop mit Luftabdeckung zu benutzen.
Ihm wird ein „sachlicher“ Stil für schnelle Entscheidungen nachgesagt, und er ist auch kein Unbekannter in der Kryptowelt: Er leitete die erste bundesweite Strafverfolgung wegen Bitcoin-Wertpapierbetrugs.
Kaplan hat Erfahrung in hochkarätigen Fällen wie Klagen gegen Prinz Andrew und Donald Trump.
Ryan Salame
Ryan Salame ist der ehemalige Co-CEO von FTX Digital Markets und soll politische Spenden im Namen der Führungskräfte der inzwischen aufgelösten Kryptobörse abgewickelt haben. Er bekannte sich Anfang des Monats vor einem Gericht in Manhattan der Verletzung von Wahlkampffinanzierungsvorschriften schuldig.
Sam Trabucco
Der ehemalige Co-CEO von Alameda Research, Trabucco, war eine Schlüsselfigur im FTX-Imperium vor dessen Zusammenbruch. Er verließ das Unternehmen im August letzten Jahres mit der Begründung, er sei „sehr, sehr glücklich“ und hat sich seitdem zurückgehalten. Ursprünglich wurde angenommen, dass er nicht an dem Prozess beteiligt ist, doch wurde er am ersten Tag als jemand genannt, der möglicherweise als Zeuge geladen wird.
Nishad Singh
Der ehemalige technische Leiter von FTX, Nishad Singh, bekannte sich im Februar des Drahtbetrugs, des Warenbetrugs, des Wertpapierbetrugs, der Geldwäsche und des Verstoßes gegen die Wahlkampffinanzierung für schuldig. Singh, der mit 7,8 % an dem Unternehmen beteiligt war und zum engen Freundes- und Kollegenkreis von SBF gehörte, erklärte sich bereit, mit den Staatsanwälten zu kooperieren, die gegen den in Ungnade gefallenen Krypto-Mogul ermitteln.
Caroline Ellison
Ehemalige Alameda Research CEO Caroline Ellison. Bild: @carolinecapital on Twitter
Die Ex-Freundin von Sam Bankman-Fried, Caroline Ellison, wird die Hauptzeugin in seinem Strafprozess sein. Ellison war die ehemalige Geschäftsführerin von Alameda Research und hat im Dezember Betrug zugegeben.
Ellison wurde von Bankman-Fried angeheuert, um Alameda zu leiten – sie war eine von vielen engen Freunden und Kollegen, die mit dem in Ungnade gefallenen Krypto-Mogul zusammenlebten. TCN deckte exklusiv auf, dass Ellison eine Faszination für Rassenkunde und Polyamorie hatte, worüber sie häufig bloggte.
Gary Wang
FTX-Mitbegründer Gary Wang bekannte sich ebenfalls schuldig und erklärte sich bereit, bei den FTX-Ermittlungen mit den Behörden zu kooperieren. Er wird in dem Fall als Zeuge aussagen. Wang, der seit der Highschool mit Bankman-Fried befreundet war, half bei der Gründung des Krypto-Riesen, hielt sich aber während der goldenen Jahre des Krypto-Unternehmens weitaus zurück als SBF.
Daniel Friedberg
Friedberg war der Chief Compliance Officer von FTX US und Chefsyndikus bei Alameda Research.
Im Juni wurde er jedoch von FTX – unter dem neuen Management – mit einer Klage überzogen, in der behauptet wurde, dass er als „Fixer“ für die Geschäftsleitung fungierte und Informanten zum Schweigen brachte, die drohten, die Unregelmäßigkeiten der zusammengebrochenen Börse öffentlich zu machen. Ihm werden insgesamt 11 zivilrechtliche Vorwürfe gemacht, darunter Verletzung der Treuepflicht und Rechtsverstöße.
Er könnte in dem Verfahren als Zeuge geladen werden, obwohl sein Name noch nicht bestätigt wurde.
Andria van der Merwe
Die erwartete Zeugin Andria van der Merwe ist Executive Vice President bei Compass Lexecon, wo sie sich auf komplexe Rechtsstreitigkeiten und aufsichtsrechtliche Untersuchungen im Zusammenhang mit den Finanzmärkten spezialisiert hat. Sie könnte vom Justizministerium vorgeladen werden, um den Geschworenen die Feinheiten der Finanzmärkte zu erklären.
Peter Easton
Prof. Peter Easton von der University of Notre Dame wird als Sachverständiger für die Staatsanwaltschaft fungieren und die Finanzdaten von FTX und Alameda im Detail erläutern – einschließlich der Art und Weise, wie sie angeblich vermengt wurden.
Andrew Di Wu
Der potenzielle Zeuge der Verteidigung Andrew Di Wu ist Professor für Finanzen und Technologie an der University of Michigan und könnte aufgerufen werden, um den Geschworenen einen Überblick über die Funktionsweise von Krypto-Börsen sowie „eine Zeitleiste des Booms und der Pleite der Krypto-Märkte“ zu geben, so die Gerichtsdokumente.
Thomas Bishop
Thomas Bishop könnte auch als Zeuge der Verteidigung aufgerufen werden, um Meinungen in Bezug auf die „Berechnungen von Finanzzahlen und -kennzahlen für FTX Trading Ltd, Alameda Research LLC und andere Unternehmen auf der Grundlage von öffentlich zugänglichen Informationen oder Aufzeichnungen, die in der oben genannten Angelegenheit vorgelegt wurden“, zu bezeugen, so die Gerichtsdokumente.
Changpeng ‚CZ‘ Zhao/Binance
Binance-Chef Zhao – oder CZ – wurde nicht als Zeuge erwartet, aber seine Krypto-Riesenmarke wurde am ersten Tag des Prozesses als ein Unternehmen genannt, das als Zeuge geladen werden könnte.
FTX brach schnell zusammen, nachdem CZ angekündigt hatte, dass er die Binance-Bestände an dem Börsentoken FTT verkaufen würde. Es folgte eine Liquiditätskrise und FTX meldete daraufhin Konkurs an.
Zhao und Bankman-Fried gerieten daraufhin aneinander; die beiden hatten eine gemeinsame Vergangenheit, da Binance – die größte Kryptobörse der Welt – ein früher Investor von FTX war, aber dann endete ihre Beziehung abrupt.
Anthony Scaramucci
SkyBridge Capital-Chef und ehemaliger Donald Trump-Sprecher Anthony Scaramucci
wurde als möglicher Prozesszeuge benannt. Scaramucci war ein enger Freund von Bankman-Fried, bevor FTX pleite ging. FTX Ventures, der Investmentzweig der Marke FTX, erwarb im vergangenen Jahr einen Anteil von 30 % an SkyBridge und investierte dabei 40 Millionen Dollar in das Unternehmen.
Mark S. Cohen
André Beganski
Mark S. Cohen ist der Verteidiger von Sam Bankman-Fried. Seine Anwaltskanzlei Cohen & Gresser ist international und hat Büros in New York, Paris, Washington, D.C. und London. Sie bearbeitet regelmäßig große Fälle. Cohen vertritt Unternehmen, Unternehmensvorstände, Vorstandsausschüsse und Einzelpersonen in Wirtschaftsstrafsachen, bundes- und einzelstaatlichen behördlichen Verfahren und unternehmensinternen Untersuchungen. Kürzlich verteidigte er die sozialistische Sexualstraftäterin Ghislaine Maxwell.
Assistant U.S. Attorney Thane Rehn
Thane Rehn ist ein Bundesstaatsanwalt, der mit dem Fall von Bankman-Fried befasst ist. Rehn war bereits an anderen Kryptowährungsfällen beteiligt, vor allem an der Verfolgung der Gründer der Ethereum-Misch-App Tornado Cash
Adam Yedidia
Adam Yedidia, ein ehemaliger Entwickler bei FTX, ist zu einer Schlüsselfigur im Prozess gegen Sam Bankman-Fried geworden, den Gründer der inzwischen aufgelösten Kryptowährungsbörse. Yedidia, der im November 2021 zu FTX kam, sagte über ein Gespräch aus, das er sechs Monate vor dem Konkurs der Börse mit Bankman-Fried führte und das Licht auf die internen Bedenken hinsichtlich der Stabilität der Plattform warf. Yedidia, ein ehemaliger Freund und College-Zimmergenosse von Bankman-Fried, erzählte in seiner Aussage, wie es war, mit dem in Ungnade gefallenen Krypto-Mogul zu leben und zu arbeiten.
Matt Huang
Matt Huang, Mitbegründer und geschäftsführender Gesellschafter von Paradigm Capital, war aufgrund der umfangreichen Investitionen von Paradigm in FTX und damit verbundene Unternehmen in die Angelegenheiten von FTX und dessen Gründer Sam Bankman-Fried verwickelt. Paradigm, das 2018 von Huang und Fred Ehrsam mitbegründet wurde, unterstützte FTX und Bankman-Fried, indem es satte 278 Millionen US-Dollar in eine Reihe von Unternehmen investierte, die von SBF betrieben werden.
Am Donnerstag, dem 5. Oktober, sagte er aus, dass Paradigm nicht darüber informiert wurde, dass ein Teil seiner Investition an Alameda Research übertragen wurde, und dass das Unternehmen nicht investiert hätte, wenn es davon gewusst hätte. „Wir erwarten, dass die Leute das tun, was sie uns sagen“, sagte er.
