Procès de Sam Bankman-Fried : Tous les noms à connaître

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Le procès de Sam Bankman-Fried, ex-PDG et cofondateur de la bourse d’actifs numériques FTX, qui s’est effondrée, s’ouvre la semaine prochaine dans le district sud de New York.

M. Bankman-Fried devra répondre de sept chefs d’inculpation liés à l’explosion de sa société l’année dernière, que James Bromley, conseiller de la nouvelle direction de FTX, a décrite comme « l’une des faillites les plus brutales et les plus difficiles de l’histoire de l’Amérique des entreprises ».

Bien que Bankman-Fried – également connu sous le nom de SBF – soit la star du spectacle, toute une série d’autres personnages importants joueront un rôle majeur dans le procès.

Sam Bankman-Fried

Bankman-Fried, 31 ans, a étudié au MIT et travaillé chez Jane Street avant de lancer FTX et Alameda Research.

Dorky, loquace et méga-riche, il est devenu l’un des plus jeunes milliardaires du monde à 29 ans, mais il a affirmé qu’il adhérait à la philosophie de l’altruisme efficace et qu’il n’était intéressé à gagner tout cet argent que pour pouvoir ensuite le donner à de bonnes causes.

Après la faillite de FTX en novembre 2021, Bankman-Fried a donné un certain nombre d’interviews aux médias grand public et s’est abondamment excusé d’avoir perdu autant d’argent. Il a ensuite été arrêté aux Bahamas, où FTX était basée, et inculpé au pénal.

Il a plaidé non coupable.

Barbara Fried et Joseph Bankman

La mère de SBF, Barbara Fried, était professeur dans l’une des plus prestigieuses universités américaines, la Stanford Law School, avant de prendre sa retraite l’année dernière. Elle a affirmé que son départ n’avait rien à voir avec l’effondrement de l’empire cryptographique de son fils.

Avant d’occuper son poste d’enseignante, Mme Fried a travaillé comme associée au sein du cabinet d’avocats new-yorkais Paul, Weiss, Rifkind, Wharton &amp ; Garrison, et a été auxiliaire juridique auprès du juge J. Edward Lumbard de la Cour d’appel des États-Unis pour le deuxième circuit, selon une biographie de Stanford.

Le père de SBF, Joseph Bankman, était également professeur de droit à Stanford et a pris sa retraite l’année dernière. M. Bankman est un expert fiscal qui a travaillé avec l’État de Californie pour aider à rendre le code des impôts américain plus convivial pour les citoyens à faible revenu – un système appelé ReadyReturn.

Comme son épouse, il était apparemment bien connu des milieux progressistes. Mme Bankman est également psychologue clinicienne et a témoigné devant le Congrès et d’autres organes législatifs.

Tous deux sont impliqués non seulement parce qu’ils sont les parents du fraudeur présumé, mais aussi parce qu’un procès intenté au début du mois les accuse d’avoir profité de leur rôle influent au sein de l’entreprise FTX pour s’enrichir personnellement et d’avoir fait parvenir des millions de dollars à diverses entités, à des membres de leur famille et à des amis.

Gabriel Bankman-Fried

Le frère de SBF, Gabriel, est impliqué dans le procès parce qu’il dirigeait un groupe de prévention des pandémies qui a reçu de l’argent de FTX. Les autorités cherchent maintenant à savoir si Gabriel a détourné des fonds.

Gabriel aurait voulu « acheter la nation souveraine de Nauru afin de construire un ‘bunker/abri’ qui serait utilisé pour ‘un événement où 50%-99,99% des gens meurent’. « 

John J. Ray III

John J. Ray III est l’homme à l’origine de la restructuration de la société de crypto-monnaie FTX qui s’est effondrée. En tant que nouveau PDG de l’entreprise, il a déclaré que l’effondrement de la société avait été causé par « un très petit groupe d’individus grossièrement inexpérimentés et non avertis ».

Avec une carrière de 40 ans, cet avocat expérimenté en droit des faillites a apparemment tout vu. Il a notamment aidé à récupérer des centaines de millions de dollars pour les créanciers après l’effondrement d’Enron, l’une des plus grandes faillites de l’histoire des États-Unis.

Mais FTX pourrait bien être sa tâche la plus difficile à ce jour : l’année dernière, il a déclaré qu’il n’avait jamais vu « un échec aussi total des contrôles d’entreprise « 

Juge Lewis Kaplan

Le juge Kaplan, âgé de 78 ans, est le juge qui préside l’affaire. Il a déjà pris un certain nombre de décisions importantes, notamment en autorisant Sam à porter une tenue de travail et en lui permettant d’utiliser un ordinateur portable muni d’un bouchon d’air pendant le procès.

Décrit comme ayant un style « no-nonsense » pour prendre des décisions rapides, il n’est pas non plus étranger au monde de la cryptographie : il a supervisé les premières poursuites fédérales pour fraude sur les titres en bitcoins.

M. Kaplan a acquis de l’expérience dans des affaires très médiatisées telles que les poursuites engagées contre le prince Andrew et Donald Trump.

Ryan Salame

Ryan Salame est l’ancien codirecteur général de FTX Digital Markets et aurait géré des dons politiques pour le compte des dirigeants de la bourse de crypto-monnaies aujourd’hui disparue. Il a plaidé coupable à des accusations de violation de financement de campagne criminelle devant un tribunal de Manhattan au début du mois.

Sam Trabucco

L’ancien codirecteur général d’Alameda Research, Trabucco était une figure clé de l’empire FTX avant son effondrement. Il a quitté l’entreprise en août de l’année dernière, affirmant qu’il était « vraiment, vraiment heureux » et a gardé un profil bas. Alors que l’on pensait initialement qu’il ne serait pas impliqué dans le procès, il a été cité dès le premier jour comme une personne susceptible d’être appelée à témoigner.

Nishad Singh

L’ancien directeur de l’ingénierie chez FTX, Nishad Singh, a plaidé coupable à des accusations de fraude électronique, de fraude sur les matières premières, de fraude sur les valeurs mobilières, de blanchiment d’argent et de violation des règles de financement des campagnes électorales en février. Singh, qui détenait une participation de 7,8 % dans la société et faisait partie du cercle d’amis et de collègues de SBF, a accepté de coopérer avec les procureurs qui enquêtent sur le magnat de la cryptographie en disgrâce.

Caroline Ellison

L’ex-petite amie de Sam Bankman-Fried, Caroline Ellison, sera le témoin principal de son procès pénal. Ellison était l’ancienne directrice générale d’Alameda Research et, en décembre, elle a admis avoir fraudé.

Ellison a été engagée par Bankman-Fried pour diriger Alameda – elle était l’un des nombreux amis proches et collègues qui vivaient avec le magnat de la cryptographie en disgrâce. TCN a découvert en exclusivité qu’Ellison était fascinée par la science raciale et le polyamour, dont elle parlait fréquemment sur son blog.

Gary Wang

Le cofondateur de FTX, Gary Wang, a également plaidé coupable et accepté de coopérer avec les autorités dans le cadre de l’enquête sur FTX. Il sera témoin dans cette affaire. Ami de Bankman-Fried depuis le lycée, Wang a participé à la création du mastodonte de la crypto-monnaie, mais a gardé un profil beaucoup plus bas que SBF pendant les années fastes de la société de crypto-monnaie.

Daniel Friedberg

Friedberg a été le chef de la conformité de FTX US et l’avocat général d’Alameda Research.

Mais FTX, sous sa nouvelle direction, lui a intenté un procès en juin, alléguant qu’il avait servi d' »arrangeur » pour la haute direction et réduit au silence les dénonciateurs qui menaçaient de rendre publiques les irrégularités de la bourse qui s’est effondrée. Il doit répondre de 11 chefs d’inculpation au civil, notamment de manquement à l’obligation fiduciaire et de faute professionnelle.

Il pourrait être appelé à témoigner dans cette affaire, bien que son nom n’ait pas encore été confirmé.

Andria van der Merwe

Témoin attendu Andria van der Merwe est vice-présidente exécutive chez Compass Lexecon, où elle est spécialisée dans les litiges complexes et les enquêtes réglementaires liées aux marchés financiers. Elle pourrait être appelée par le ministère de la Justice pour expliquer au jury les subtilités des marchés financiers.

Peter Easton

Prof Peter Easton de l’Université de Notre Dame agira en tant que témoin expert pour l’accusation et expliquera en détail les finances de FTX et d’Alameda, y compris la façon dont elles auraient été mélangées.

Andrew Di Wu

Le témoin potentiel de la défense Andrew Di Wu est professeur de finance et de technologie à l’Université du Michigan et pourrait être appelé à fournir au jury une vue d’ensemble du fonctionnement des échanges de crypto-monnaies ainsi qu’une « chronologie de l’essor et de la chute des marchés de crypto-monnaies », selon les documents de la cour.

Thomas Bishop

Thomas Bishop pourrait également être appelé en tant que témoin de la défense pour témoigner des opinions liées aux « calculs des chiffres financiers et des métriques pour FTX Trading Ltd, Alameda Research LLC et d’autres entités sur la base d’informations accessibles au public ou de dossiers produits dans l’affaire susmentionnée », selon les documents de la cour.

Changpeng ‘CZ’ Zhao/Binance

Le patron de Binance, Zhao ou CZ, n’était pas censé être impliqué, mais sa marque de cryptomonnaie a été citée le premier jour du procès comme une entité susceptible d’être appelée à témoigner.

FTX s’est rapidement effondré après que CZ a annoncé qu’il vendrait les avoirs de Binance en jetons d’échange, FTT. Une crise de liquidité s’en est suivie et FTX a alors déposé le bilan.

Zhao et Bankman-Fried se sont ensuite affrontés ; les deux ont eu une histoire puisque Binance – la plus grande bourse de crypto-monnaie du monde – a été un investisseur précoce de FTX, mais leur relation s’est brusquement terminée.

Anthony Scaramucci

Le patron de SkyBridge Capital et ancien porte-parole de Donald Trump Anthony Scaramucci

a été cité comme témoin potentiel au procès. Scaramucci était un ami proche de Bankman-Fried avant la faillite de FTX. FTX Ventures, la branche d’investissement de la marque FTX, a acheté une participation de 30 % dans SkyBridge l’année dernière, injectant 40 millions de dollars de capital dans l’entreprise.

Mark S. Cohen

Mark S. Cohen défend Sam Bankman-Fried. Avocat très en vue, son cabinet Cohen &amp ; Gresser est international, avec des bureaux à New York, Paris, Washington, D.C., et Londres. Il traite régulièrement des affaires importantes. M. Cohen représente des entreprises, des conseils d’administration, des comités de conseil et des particuliers dans des affaires de criminalité en col blanc, des procédures réglementaires fédérales et nationales et des enquêtes internes d’entreprises. Il a récemment défendu la délinquante sexuelle mondaine Ghislaine Maxwell.

Assistant U.S. Attorney Thane Rehn

Thane Rehn est le procureur fédéral chargé de l’affaire Bankman-Fried. Rehn a été impliqué dans d’autres affaires de crypto-monnaies, notamment en poursuivant les fondateurs de l’application Ethereum de mélange de pièces, Tornado Cash.

Adam Yedidia

Adam Yedidia, un ancien développeur de FTX, est devenu un personnage clé dans le procès de Sam Bankman-Fried, le fondateur de l’échange de crypto-monnaies aujourd’hui disparu. Yedidia, qui a rejoint FTX en novembre 2021, a témoigné d’une conversation qu’il a eue avec Bankman-Fried six mois avant la faillite de l’échange, mettant en lumière les préoccupations internes concernant la stabilité de la plateforme. Par son témoignage, Yedidia, un ancien ami et colocataire de Bankman-Fried à l’université, a fait la lumière sur ce que c’était que de vivre et de travailler avec le magnat de la cryptographie en disgrâce.

Matt Huang

Matt Huang, cofondateur et associé gérant de Paradigm Capital, s’est retrouvé mêlé aux affaires de FTX et de son fondateur, Sam Bankman-Fried, en raison des investissements substantiels de Paradigm dans FTX et les entités connexes. Paradigm, cofondé par Huang et Fred Ehrsam en 2018, a soutenu FTX et Bankman-Fried en investissant 278 millions de dollars dans une série d’entreprises exploitées par SBF.

Le jeudi 5 octobre, il a déclaré que Paradigm n’avait pas été informé qu’une partie de son investissement avait été transférée à Alameda Research et que l’entreprise n’aurait pas investi si elle l’avait su. « Nous attendons des gens qu’ils fassent ce qu’ils nous disent qu’ils vont faire », a-t-il déclaré.