Die Kryptowährungsplattform ShapeShift, die ihren Betrieb im Jahr 2021 eingestellt hat, hat einer Unterlassungsverfügung und einer Geldstrafe in Höhe von 275.000 US-Dollar zugestimmt, um die Vorwürfe der US-Börsenaufsichtsbehörde (SEC) beizulegen, dass sie es Benutzern ermöglicht hat, digitale Token zu handeln, ohne sich als Broker oder Börse zu registrieren.
Der am Montag bekannt gegebene Vergleich beendet eine jahrelange Untersuchung der SEC, ob das Verhalten von ShapeShift gegen Bundeswertpapiergesetze verstoßen hat.
Der Fall der SEC konzentriert sich auf die Geschäftstätigkeit von ShapeShift zwischen Juli 2017 und November 2019, als die ehemalige Kryptobörse angeblich den Kauf und Verkauf von digitalen Vermögenswerten erleichterte, bei denen es sich um Anlageverträge und damit um Wertpapiere handelte, für deren Verkauf ShapeShift nicht ordnungsgemäß registriert war.
„Zu den von ShapeShift angebotenen Krypto-Vermögenswerten gehörten solche, die als Anlageverträge und damit als Wertpapiere angeboten und verkauft wurden“, behauptete die SEC. „ShapeShift hat sich nie als Händler bei der Kommission registriert oder ist im Rahmen einer Ausnahme oder Befreiung von der Registrierung tätig.“
Obwohl ShapeShift jetzt nicht mehr existiert, war das Unternehmen laut SEC einst ein sehr aktiver Akteur im Krypto-Bereich.
„Auf ihrem Höhepunkt ermöglichte die ShapeShift-Plattform den Kunden den Austausch von mindestens 79 Krypto-Vermögenswerten“, behauptet die Bundesaufsichtsbehörde. „ShapeShift fungierte als Marktmacher für diese Vermögenswerte, indem es als Gegenpartei für jede Transaktion diente und sich selbst als Krypto-Automat vermarktete.“
ShapeShift wurde 2014 von CEO Erik Voorhees gegründet, war in der Schweiz eingetragen und wurde von Denver, Colo, aus betrieben. Die Börse ermöglichte es Kunden zunächst, digitale Vermögenswerte zu kaufen und zu verkaufen, ohne ein Konto einzurichten und ohne persönliche Daten anzugeben – eine Politik, die als „No-KYC“ (Know Your Customer) bekannt ist und zu den Standardmaßnahmen zur Bekämpfung von Geldwäsche (AML) in der Finanzbranche gehört.
Dieser Ansatz wurde jedoch kritisch hinterfragt. Im November 2018 berichtete das Wall Street Journal im Rahmen einer umfassenderen Untersuchung der kriminellen Nutzung von Kryptowährungen, dass ShapeShift über einen Zeitraum von zwei Jahren mehr als 9 Millionen US-Dollar von mutmaßlichen kriminellen Organisationen verarbeitet hat – „mehr als jede andere Börse mit US-Büros. „
Noch im selben Monat nahm ShapeShift die Privacy Coins Monero, Dash und Zcash von der Börse – und gab zu, dass dieser Schritt auf behördlichen Druck zurückzuführen war – und startete seinen eigenen Token. Dies geschah, nachdem die Börse Anfang des Jahres ihr Geschäftsmodell umgestellt hatte, indem sie zu einem dezentralen Dienst wurde und Open-Source-Prinzipien bevorzugte, die keine digitalen Vermögenswerte im Namen ihrer Kunden hielten.
„Um Swaps auf reibungslose Weise zu ermöglichen, war ShapeShift der Market Maker und die Gegenpartei für Nutzer-Trades“, erklärte Voorhees damals in einem Blogpost. „Dadurch wurden wir als ‚Finanzinstitut‘ kategorisiert und wohl Vorschriften unterworfen, die mit dem Schutz der Privatsphäre und den Sicherheitsinteressen der Nutzer unvereinbar sind – was meiner Ansicht nach eindeutig eine unangemessene Durchsuchung ohne hinreichenden Grund darstellt.“
Am 14. Juli 2021 gab ShapeShift laut SEC bekannt, dass das Unternehmen aufgelöst wird und derzeit weder Einnahmen noch Vollzeitbeschäftigte hat.
Obwohl ShapeShift nicht mehr in Betrieb ist, tauchte es im vergangenen Jahr in der nationalen politischen Debatte über Krypto wieder auf, als Senatorin Elizabeth Warren den Namen des Unternehmens erwähnte, als sie für einen Gesetzentwurf warb, der die Vorschriften für den Bereich der digitalen Vermögenswerte verschärfen würde.
„Einige in der Krypto-Industrie sagen, dass Anti-Geldwäsche-Regeln funktionieren können, solange sie so genannte dezentralisierte Unternehmen ausnehmen… mit anderen Worten, sie wollen ein riesiges Schlupfloch für DeFi in das Gesetz schreiben, damit sie Geld waschen können, wenn ein Drogenbaron oder ein Terrorist sie dafür bezahlt“, sagte Warren. „Das ist genau das, was die in Colorado ansässige Kryptobörse ShapeShift getan hat, als sie sich absichtlich als DeFi-Plattform umstrukturiert hat.“
Die Senatorin bezeichnete die Ankündigung als eine Einladung, „hier Ihr Geld zu waschen“.
ShapeShift wehrte sich.
„ShapeShift wickelt niemals Nutzergelder ab und hat daher keine Möglichkeit, dies zu ermöglichen“, schrieb das Unternehmen auf Twitter. „ShapeShift ist keine Börse. „
Am Valentinstag hat @SenWarren versucht, ShapeShift als Beispiel zu verwenden, um ihr neuestes Krypto-Gesetz voranzutreiben.
Leider gab es Fehler in der Analyse der Senatorin, und wir möchten die Gelegenheit nutzen, das richtig zu stellen
– ShapeShift (@ShapeShift) February 18, 2023
„Ironischerweise liegen uns die gleichen Dinge am Herzen wie Senatorin Warren: die Sicherheit der Nutzer (Selbstverwahrung erforderlich) [und] der Zugang zu Innovationen (DeFi statt CeFi)“, so ShapeShift weiter. „Uns geht es auch um gegenseitiges Verständnis und wir glauben daran, ein Produkt zu entwickeln, das finanzielle Freiheit für alle Menschen auf der Welt ermöglicht.“
Heute ist ShapeShift ein browserbasierter Krypto-Wallet-Anbieter, der sich selbst als „The best Multichain experience for MetaMask“ beschreibt“.
