Криптовалютная платформа ShapeShift, которая прекратила свою деятельность в 2021 году, согласилась с приказом о прекращении деятельности и штрафом в размере 275 000 долларов, чтобы урегулировать обвинения Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) в том, что она позволяла пользователям торговать цифровыми токенами, не регистрируясь в качестве брокера или биржи.
Урегулирование, о котором было объявлено в понедельник, завершает многолетнее расследование SEC о том, нарушало ли поведение ShapeShift федеральные законы о ценных бумагах.
Дело SEC сосредоточено на операциях ShapeShift в период с июля 2017 года по ноябрь 2019 года, когда бывшая криптобиржа якобы способствовала покупке и продаже цифровых активов, которые были инвестиционными контрактами и, следовательно, ценными бумагами, для продажи которых ShapeShift не была должным образом зарегистрирована.
«Криптоактивы, предлагаемые ShapeShift, включали те, которые предлагались и продавались как инвестиционные контракты и, следовательно, ценные бумаги», — утверждает SEC. «ShapeShift никогда не регистрировалась в качестве дилера в Комиссии и не действовала в соответствии с каким-либо исключением или освобождением от регистрации. «
Несмотря на то, что компания ShapeShift уже прекратила свое существование, SEC утверждает, что когда-то она была очень активным игроком в криптовалютном пространстве.
«На пике своего развития платформа ShapeShift позволяла клиентам осуществлять обмен по меньшей мере 79 криптоактивов», — утверждает федеральный регулятор. «ShapeShift выступала в качестве маркет-мейкера для этих активов, выступая контрагентом в каждой сделке, рекламируя себя как криптовалютный «торговый автомат»».
Основанная в 2014 году генеральным директором Эриком Вурхисом, ShapeShift была зарегистрирована в Швейцарии и работала из Денвера, штат Колорадо. Изначально биржа позволяла клиентам покупать и продавать цифровые активы без создания учетной записи и без предоставления личной информации — политика, известная как «no-KYC» (Know Your Customer), которая является частью стандартных мер по борьбе с отмыванием денег (AML) в финансовой индустрии.
Однако такой подход вызвал пристальное внимание. В ноябре 2018 года в рамках более широкого расследования криминального использования криптовалют Wall Street Journal сообщила, что ShapeShift обработала более 9 миллионов долларов от подозреваемых преступных организаций за два года — «больше, чем любая другая биржа с офисами в США».
В том же месяце ShapeShift исключила из списка приватные монеты Monero, Dash и Zcash, признав, что этот шаг был вызван давлением регуляторов, и запустила собственный токен. Это произошло после того, как в начале того же года биржа изменила свою бизнес-модель, став децентрализованным сервисом и отдав предпочтение приниципам с открытым исходным кодом, которые не держат цифровые активы от имени своих клиентов.
«Чтобы обеспечить свопы без трения, ShapeShift стала маркет-мейкером и контрагентом по сделкам пользователей», — пояснил Вурхис в блоге. «Это привело к тому, что мы были отнесены к категории «финансовых учреждений» и, возможно, подверглись регулированию, которое несовместимо с защитой конфиденциальности и интересов безопасности пользователей — на мой взгляд, это явно представляет собой необоснованный обыск без достаточных оснований».
14 июля 2021 года компания ShapeShift объявила о ликвидации своего юридического лица, согласно данным Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), добавив, что в настоящее время у компании нет ни доходов, ни сотрудников на полную ставку.
Несмотря на то, что компания ShapeShift больше не работает, она вновь появилась в национальных политических дебатах о криптовалютах в прошлом году, когда сенатор Элизабет Уоррен сослалась на ее название, продвигая законопроект, ужесточающий регулирование пространства цифровых активов.
«Некоторые представители криптоиндустрии утверждают, что правила борьбы с отмыванием денег могут работать до тех пор, пока они исключают так называемые децентрализованные структуры… Другими словами, они хотят, чтобы в законе была прописана гигантская лазейка для DeFi, чтобы они могли отмывать деньги, когда наркобарон или террорист заплатит им за это», — сказала Уоррен. «Именно это и сделала криптовалютная биржа ShapeShift, расположенная в Колорадо, когда намеренно реструктурировала себя как платформу DeFi».
Сенатор охарактеризовала это объявление как приглашение «отмывать здесь свои деньги».
ShapeShift ответила.
«ShapeShift никогда не работает с пользовательскими средствами, поэтому не имеет возможности способствовать этому», — написала компания в Twitter. «ShapeShift не является биржей. «
В День святого Валентина @SenWarren попыталась использовать ShapeShift в качестве примера, чтобы продвинуть свой последний криптовалютный законопроект.
К сожалению, в анализе сенатора были допущены ошибки, и мы хотели бы воспользоваться этой возможностью, чтобы изложить суть дела
— ShapeShift (@ShapeShift) February 18, 2023
«Как ни странно, нас волнуют те же вещи, что и сенатора Уоррен: безопасность пользователей (требуется самоохрана) [и] доступ к инновациям (DeFi, а не CeFi)», — продолжает ShapeShift. «Мы также заботимся о взаимопонимании и верим в создание продукта, который обеспечит финансовую свободу для всех людей по всему миру».
Сегодня ShapeShift — это браузерный поставщик криптокошельков, описывающий себя как «Лучший опыт Multichain для MetaMask. «
