Platforma kryptowalutowa ShapeShift – która zakończyła działalność w 2021 r. – zgodziła się na nakaz zaprzestania działalności i grzywnę w wysokości 275 000 USD w celu uregulowania zarzutów amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), że umożliwiła użytkownikom handel tokenami cyfrowymi bez rejestracji jako broker lub giełda.
Ugoda, ogłoszona w poniedziałek, rozwiązuje wieloletnie dochodzenie SEC w sprawie tego, czy postępowanie ShapeShift naruszyło federalne przepisy dotyczące papierów wartościowych.
Sprawa SEC koncentruje się na działalności ShapeShift w okresie od lipca 2017 r. do listopada 2019 r., kiedy to była giełda kryptowalut rzekomo ułatwiała zakup i sprzedaż aktywów cyfrowych, które były kontraktami inwestycyjnymi, a zatem papierami wartościowymi, których ShapeShift nie zarejestrował prawidłowo do sprzedaży.
„Aktywa kryptograficzne oferowane przez ShapeShift obejmowały te, które były oferowane i sprzedawane jako kontrakty inwestycyjne, a zatem papiery wartościowe” – stwierdziła SEC. „ShapeShift nigdy nie zarejestrował się jako dealer w Komisji ani nie działał na podstawie żadnego wyjątku lub zwolnienia z rejestracji”.
Chociaż ShapeShift obecnie nie istnieje, SEC twierdzi, że kiedyś był bardzo aktywnym graczem w przestrzeni kryptowalut.
„W szczytowym momencie platforma ShapeShift umożliwiała klientom wymianę co najmniej 79 aktywów kryptograficznych” – zapewnia federalny organ regulacyjny. „ShapeShift działał jako animator rynku dla tych aktywów, służąc jako kontrahent każdej transakcji, reklamując się jako” automat kryptowalutowy „.
Założona w 2014 roku przez CEO Erika Voorheesa, ShapeShift została zarejestrowana w Szwajcarii i działała z Denver, Colo. Początkowo giełda umożliwiała klientom kupowanie i sprzedawanie aktywów cyfrowych bez tworzenia konta i bez podawania danych osobowych – polityka znana jako „no-KYC” (Know Your Customer), która jest częścią standardowych środków przeciwdziałania praniu pieniędzy (AML) w branży finansowej.
Podejście to spotkało się jednak z krytyką. W listopadzie 2018 r., w ramach szerszego dochodzenia w sprawie przestępczego wykorzystania kryptowalut, Wall Street Journal poinformował, że ShapeShift przetworzył ponad 9 milionów dolarów od podejrzanych podmiotów przestępczych w ciągu dwóch lat – „więcej niż jakakolwiek inna giełda z biurami w USA”.
Chociaż ShapeShift już nie działa, pojawił się ponownie w krajowej debacie politycznej na temat kryptowalut w zeszłym roku, kiedy senator Elizabeth Warren przywołała jego nazwę podczas promowania ustawy, która zaostrzyłaby przepisy dotyczące przestrzeni aktywów cyfrowych.
„Niektórzy w branży kryptowalutowej twierdzą, że przepisy dotyczące przeciwdziałania praniu pieniędzy mogą działać tak długo, jak długo zwalniają tak zwane zdecentralizowane podmioty… innymi słowy, chcą, aby gigantyczna luka dla DeFi została zapisana w prawie, aby mogli prać pieniądze za każdym razem, gdy płaci im za to lord narkotykowy lub terrorysta” – powiedziała Warren. „Dokładnie to zrobiła giełda kryptowalut ShapeShift z siedzibą w Kolorado, kiedy celowo zrestrukturyzowała się jako platforma DeFi”.
Senator scharakteryzował ogłoszenie jako zaproszenie do „prania pieniędzy tutaj”.
ShapeShift odparł.
„ShapeShift nigdy nie obsługuje funduszy użytkowników, dlatego nie ma możliwości ułatwienia tego” – napisała firma na Twitterze. „ShapeShift nie jest giełdą.”
W Walentynki, @SenWarren próbowała wykorzystać ShapeShift jako przykład do forsowania swojej najnowszej ustawy kryptowalutowej.
Niestety, w analizie senator pojawiły się błędy i chcielibyśmy skorzystać z okazji, aby wyjaśnić tę sprawę
– ShapeShift (@ShapeShift) 18 lutego 2023
„Jak na ironię, zależy nam na tych samych rzeczach, co senator Warren: bezpieczeństwie użytkowników (wymagana samoopieka) [i] dostępie do innowacji (DeFi nie CeFi)” – kontynuował ShapeShift. „Dbamy również o wzajemne zrozumienie i wierzymy w stworzenie produktu, który zapewni wolność finansową wszystkim ludziom na całym świecie”.
Obecnie ShapeShift jest dostawcą portfeli kryptowalutowych opartych na przeglądarce, opisując siebie jako najlepsze doświadczenie Multichain dla MetaMask.”
