Платформата за криптовалути ShapeShift – която прекрати дейността си през 2021 г. – се съгласи на заповед за прекратяване и глоба от 275 000 долара, за да уреди обвиненията на Комисията по ценните книжа и фондовите борси на САЩ (SEC), че е позволила на потребителите да търгуват с цифрови токени, без да се регистрират като брокер или борса.
Със споразумението, обявено в понеделник, се разрешава продължилото с години разследване на SEC за това дали поведението на ShapeShift е нарушило федералните закони за ценните книжа.
Делото на SEC се фокусира върху операциите на ShapeShift в периода между юли 2017 г. и ноември 2019 г., когато бившата криптоборса, както се твърди, е улеснила покупката и продажбата на цифрови активи, които са били инвестиционни договори и следователно ценни книжа, които ShapeShift не е била надлежно регистрирана да продава.
„Криптоактивите, предлагани от ShapeShift, включваха такива, които бяха предлагани и продавани като инвестиционни договори и следователно като ценни книжа“, твърди SEC. „ShapeShift никога не се е регистрирала като дилър в Комисията и не е действала в съответствие с каквото и да е изключение или освобождаване от регистрация.“
Въпреки че ShapeShift вече не съществува, SEC твърди, че някога е била много активен играч в криптопространството.
„В своя пик платформата ShapeShift позволяваше на клиентите да извършват обмен на поне 79 криптоактива“, твърди федералният регулатор. „ShapeShift действаше като маркетмейкър за тези активи, като служеше като контрагент на всяка транзакция, рекламирайки се като крипто „вендинг автомат“.
Основана през 2014 г. от главния изпълнителен директор Ерик Воорхийс, ShapeShift е регистрирана в Швейцария и оперира от Денвър, Колорадо. Първоначално борсата позволяваше на клиентите да купуват и продават цифрови активи, без да създават акаунт и без да предоставят лична информация – политика, известна като „no-KYC“ (Know Your Customer), която е част от стандартните мерки за борба с изпирането на пари (AML) във финансовата индустрия.
Този подход обаче привлече вниманието на експертите. През ноември 2018 г., като част от по-широко разследване на криминалното използване на криптовалути, Wall Street Journal съобщи, че ShapeShift е обработила над 9 млн. долара от заподозрени криминални субекти за период от две години – „повече от всяка друга борса с офиси в САЩ.“
Същия месец ShapeShift извади от списъка монетите за защита на личните данни Monero, Dash и Zcash – признавайки, че този ход се дължи на регулаторен натиск – и пусна свой собствен токен. Това стана, след като по-рано същата година борсата промени бизнес модела си, превръщайки се в децентрализирана услуга и предпочитайки прийоми с отворен код, които не държат цифрови активи от името на своите клиенти.
„За да се даде възможност за суапове по безпроблемен начин, ShapeShift беше маркет мейкър и контрагент по сделките на потребителите“, обясни тогава Воорхийс в публикация в блога. „Това ни вкара в категоризацията като „финансова институция“ и вероятно ни подложи на регулации, които са несъвместими със защитата на интересите на потребителите, свързани с неприкосновеността на личния живот и сигурността – според мен това ясно представлява необосновано претърсване без основателна причина.“
На 14 юли 2021 г. ShapeShift обяви, че разпуска корпоративната си единица, според SEC, която добавя, че в момента фирмата няма никакви приходи или служители на пълно работно време.
Въпреки че вече не функционира, ShapeShift се появи отново в националния политически дебат за крипто миналата година, когато сенатор Елизабет Уорън се позова на името ѝ, докато популяризираше законопроект, който щеше да затегне регулациите върху пространството на цифровите активи.
„Някои представители на криптоиндустрията казват, че правилата за борба с изпирането на пари могат да работят, стига да изключват така наречените децентрализирани субекти… с други думи, те искат в закона да бъде записана гигантска вратичка за DeFi, за да могат да перат пари, когато някой наркобарон или терорист им плати за това“, каза Уорън. „Точно това направи базираната в Колорадо криптоборса ShapeShift, когато умишлено се преструктурира като DeFi платформа.“
Сенаторът окачестви съобщението като покана „да изперете парите си тук“.
ShapeShift отвърна на удара.
„ShapeShift никога не обработва средства на потребителите, следователно няма възможност да улесни това“, написа компанията в Twitter. „ShapeShift не е борса. „
На Деня на влюбените @SenWarren се опита да използва ShapeShift като пример, за да прокара последния си законопроект за криптовалутите.
За съжаление, в анализа на сенатора имаше грешки и ние бихме искали да се възползваме от възможността да изясним случая
– ShapeShift (@ShapeShift) February 18, 2023
„По ирония на съдбата се грижим за същите неща като сенатор Уорън: безопасността на потребителите (изисква се самонаблюдение) [и] достъпа до иновации (DeFi, а не CeFi)“, продължава ShapeShift. „Ние също така се грижим за взаимното разбирателство и вярваме в изграждането на продукт, който позволява финансова свобода за всички хора по света.“
Днес ShapeShift е доставчик на крипто портфейл, базиран на браузър, който се описва като The best Multichain experience for MetaMask.“
