Kryptografická platforma ShapeShift – která ukončila činnost v roce 2021 – souhlasila s příkazem k zastavení činnosti a pokutou 275 000 dolarů, aby urovnala obvinění Komise pro cenné papíry USA (SEC), že umožnila uživatelům obchodovat s digitálními tokeny bez registrace jako makléř nebo burza.
Urovnání, které bylo oznámeno v pondělí, řeší několik let trvající vyšetřování SEC, zda společnost ShapeShift svým jednáním neporušila federální zákony o cenných papírech.
Případ SEC se zaměřuje na činnost společnosti ShapeShift v období od července 2017 do listopadu 2019, kdy bývalá krypto burza údajně umožňovala nákup a prodej digitálních aktiv, která byla investičními smlouvami, a tedy cennými papíry, k jejichž prodeji nebyla společnost ShapeShift řádně registrována.
„Mezi kryptoaktivy nabízenými společností ShapeShift byla i taková, která byla nabízena a prodávána jako investiční smlouvy, a tedy jako cenné papíry,“ tvrdí SEC. „Společnost ShapeShift se u Komise nikdy nezaregistrovala jako obchodník s cennými papíry ani nepůsobila na základě žádné výjimky či osvobození od registrace.“
Přestože společnost ShapeShift již zanikla, podle SEC byla kdysi velmi aktivním hráčem v oblasti kryptoměn.
„Na svém vrcholu umožňovala platforma ShapeShift zákazníkům provádět výměny nejméně 79 kryptoaktiv,“ tvrdí federální regulátor. „ShapeShift působila jako tvůrce trhu s těmito aktivy tím, že sloužila jako protistrana každé transakce, přičemž sama sebe propagovala jako kryptografický ‚automat‘.“
Společnost ShapeShift byla založena v roce 2014 generálním ředitelem Erikem Voorheesem, byla registrována ve Švýcarsku a působila v Denveru ve státě Colorado. Burza zpočátku umožňovala zákazníkům nakupovat a prodávat digitální aktiva bez vytvoření účtu a bez poskytnutí osobních údajů – politika známá jako „no-KYC“ (Know Your Customer), která je součástí standardních opatření proti praní špinavých peněz (AML) ve finančním odvětví.
Tento přístup však vzbudil pozornost. V listopadu 2018 deník Wall Street Journal v rámci širšího vyšetřování kriminálního využívání kryptoměn uvedl, že společnost ShapeShift zpracovala za dva roky více než 9 milionů dolarů od podezřelých kriminálních subjektů – „více než kterákoli jiná burza s pobočkami v USA“.
Tentýž měsíc společnost ShapeShift vyřadila ze seznamu mince na ochranu soukromí Monero, Dash a Zcash – s tím, že tento krok byl způsoben tlakem regulačních orgánů – a spustila vlastní token. Stalo se tak poté, co burza na začátku téhož roku přehodnotila svůj obchodní model, stala se decentralizovanou službou a upřednostňovala open-source prinicipy, které nedržely digitální aktiva jménem svých zákazníků.
„Abychom umožnili swapy bez tření, ShapeShift byl tvůrcem trhu a protistranou uživatelských obchodů,“ vysvětloval tehdy Voorhees v příspěvku na blogu. „To nás vtáhlo do kategorie ‚finanční instituce‘ a pravděpodobně nás podrobilo regulacím, které jsou neslučitelné s ochranou soukromí a bezpečnostních zájmů uživatelů – podle mého názoru se jednoznačně jedná o nepřiměřené prohledávání bez oprávněného důvodu.“
Dne 14. července 2021 společnost ShapeShift oznámila, že ruší svou právnickou osobu, podle SEC, která dodává, že firma v současné době nemá žádné příjmy ani zaměstnance na plný úvazek.
Ačkoli společnost ShapeShift již nepůsobí, znovu se objevila v celostátní politické debatě o kryptoměnách v loňském roce, kdy se senátorka Elizabeth Warrenová odvolávala na její jméno při prosazování návrhu zákona, který by zpřísnil regulaci oblasti digitálních aktiv.
„Někteří lidé z kryptografického průmyslu tvrdí, že pravidla proti praní špinavých peněz mohou fungovat, pokud z nich budou vyňaty takzvané decentralizované subjekty… Jinými slovy, chtějí, aby byla do zákona napsána obří mezera pro DeFi, aby mohli prát peníze, kdykoli jim za to zaplatí nějaký drogový boss nebo terorista,“ uvedla Warrenová. „To je přesně to, co udělala coloradská krypto burza ShapeShift, když se záměrně restrukturalizovala jako platforma DeFi.“
Senátorka toto oznámení charakterizovala jako výzvu k „praní špinavých peněz zde“.
Společnost ShapeShift se ohradila.
„ShapeShift nikdy nezpracovává finanční prostředky uživatelů, proto nemá možnost toto usnadnit,“ napsala společnost na Twitteru. „ShapeShift není burza.“
Na svatého Valentýna se @SenWarren pokusila použít společnost ShapeShift jako příklad k prosazení svého nejnovějšího návrhu zákona o kryptoměnách.
Bohužel se v senátorově analýze vyskytly chyby a my bychom rádi využili příležitosti a uvedli vše na pravou míru
– ShapeShift (@ShapeShift) February 18, 2023
„Paradoxně nám záleží na stejných věcech jako senátorce Warrenové: na bezpečnosti uživatelů (nutná vlastní úschova) [a] přístupu k inovacím (DeFi, nikoli CeFi),“ pokračuje ShapeShift. „Záleží nám také na vzájemném porozumění a věříme v budování produktu, který umožní finanční svobodu všem lidem na celém světě.“
V současné době je ShapeShift poskytovatelem kryptopeněženky v prohlížeči a sám sebe popisuje jako The best Multichain experience for MetaMask.“
