La plataforma de criptomoneda ShapeShift -que cerró sus operaciones en 2021- ha aceptado una orden de cese y desistimiento y una multa de 275.000 dólares para resolver las acusaciones de la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) de que permitía a los usuarios comerciar con tokens digitales sin registrarse como corredor o bolsa.
El acuerdo, anunciado el lunes, resuelve una investigación de años de la SEC sobre si la conducta de ShapeShift violaba las leyes federales de valores.
El caso de la SEC se centra en las operaciones de ShapeShift entre julio de 2017 y noviembre de 2019, cuando el antiguo criptointercambio supuestamente facilitó la compra y venta de activos digitales que eran contratos de inversión y, por lo tanto, valores que ShapeShift no se había registrado adecuadamente para vender.
«Los criptoactivos ofrecidos por ShapeShift incluían aquellos que se ofrecían y vendían como contratos de inversión y, por lo tanto, valores», afirmó la SEC. «ShapeShift nunca se registró como distribuidor con la Comisión ni operó de conformidad con ninguna excepción o exención de registro. «
Aunque ShapeShift ya no existe, la SEC dice que una vez fue un jugador muy activo en el espacio cripto.
«En su apogeo, la plataforma ShapeShift permitió a los clientes efectuar intercambios de al menos 79 criptoactivos», afirma el regulador federal. «ShapeShift actuó como un creador de mercado para estos activos al servir como contraparte de cada transacción, comercializándose como una ‘máquina expendedora’ de cripto».
Fundada en 2014 por el CEO Erik Voorhees, ShapeShift se constituyó en Suiza y operó desde Denver, Colorado. Inicialmente, el intercambio permitía a los clientes comprar y vender activos digitales sin crear una cuenta y sin proporcionar información personal, una política conocida como «no-KYC» (Conozca a su cliente) que forma parte de las medidas estándar contra el lavado de dinero (AML) en la industria financiera.
Sin embargo, este enfoque atrajo el escrutinio. En noviembre de 2018, como parte de una investigación más amplia sobre el uso delictivo de las criptodivisas, el Wall Street Journal informó que ShapeShift había procesado más de 9 millones de dólares de entidades presuntamente criminales durante un período de dos años, «más que cualquier otro intercambio con oficinas en Estados Unidos». «
Ese mismo mes, ShapeShift retiró de la bolsa las monedas de privacidad Monero, Dash y Zcash -reconociendo que la medida se debía a presiones regulatorias- y lanzó su propio token. Esto se produjo después de que la bolsa cambiara su modelo de negocio a principios de ese año, convirtiéndose en un servicio descentralizado y favoreciendo principios de código abierto que no mantenían activos digitales en nombre de sus clientes.
«Para permitir los intercambios de una manera sin fricciones, ShapeShift era el creador de mercado y la contraparte de las operaciones de los usuarios», explicó Voorhees en una entrada de blog en ese momento. «Esto nos llevó a la categorización como ‘institución financiera’, y podría decirse que nos sometió a regulaciones que son incompatibles con la protección de los intereses de privacidad y seguridad de los usuarios, en mi opinión, claramente constituyendo una búsqueda irrazonable sin causa probable.»
El 14 de julio de 2021, ShapeShift anunció que disolvía su entidad corporativa, según la SEC, que añade que la firma no tiene actualmente ingresos ni empleados a tiempo completo.
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Aunque ya no opera, ShapeShift resurgió en el debate político nacional sobre cripto el año pasado cuando la senadora Elizabeth Warren invocó su nombre mientras promovía un proyecto de ley que endurecería las regulaciones sobre el espacio de activos digitales.
«Algunos en la industria de las criptomonedas dicen que las normas contra el blanqueo de dinero pueden funcionar siempre y cuando eximan a las llamadas entidades descentralizadas … en otras palabras, quieren una laguna jurídica gigante para DeFi escrita en la ley para que puedan lavar dinero cada vez que un capo de la droga o un terrorista les pague para hacerlo», dijo Warren. «Eso es exactamente lo que hizo la bolsa de criptomonedas ShapeShift, con sede en Colorado, cuando se reestructuró deliberadamente como una plataforma DeFi».
El senador caracterizó el anuncio como una invitación a «lavar su dinero aquí».
ShapeShift contraatacó.
«ShapeShift nunca maneja fondos de usuarios, por lo tanto no tiene capacidad para facilitar esto», escribió la compañía en Twitter. «ShapeShift no es una casa de cambio».
El día de San Valentín, @SenWarren intentó utilizar ShapeShift como ejemplo para impulsar su último proyecto de ley de criptomonedas.
Desafortunadamente, hubo errores en el análisis de la senadora, y nos gustaría aprovechar la oportunidad para dejar las cosas claras
– ShapeShift (@ShapeShift) February 18, 2023
«Irónicamente, nos preocupan las mismas cosas que a la senadora Warren: la seguridad de los usuarios (autocustodia obligatoria) [y] el acceso a la innovación (DeFi, no CeFi)», continúa ShapeShift. «También nos importa el entendimiento mutuo y creemos en la construcción de un producto que permita la libertad financiera de todos los seres humanos del mundo».
En la actualidad, ShapeShift es un proveedor de criptocarteras basado en navegador, que se describe a sí mismo como «La mejor experiencia Multichain para MetaMask»
