A plataforma de criptomoeda ShapeShift – que encerrou as operações em 2021 – concordou com uma ordem de cessação e desistência e uma multa de US $ 275.000 para resolver as alegações da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) de que permitia aos usuários negociar tokens digitais sem se registrar como corretor ou bolsa.
O acordo, anunciado na segunda-feira, resolve uma investigação de anos da SEC sobre se a conduta do ShapeShift violou as leis federais de valores mobiliários.
O caso da SEC se concentra nas operações da ShapeShift entre julho de 2017 e novembro de 2019, quando a antiga troca de criptografia supostamente facilitou a compra e venda de ativos digitais que eram contratos de investimento e, portanto, títulos que a ShapeShift não havia registrado adequadamente para vender.
“Os ativos criptográficos oferecidos pela ShapeShift incluíam aqueles que foram oferecidos e vendidos como contratos de investimento e, portanto, títulos”, afirmou a SEC. “O ShapeShift nunca se registrou como revendedor na Comissão ou operou de acordo com qualquer exceção ou isenção de registro.”
Embora o ShapeShift esteja agora extinto, a SEC diz que já foi um jogador muito ativo no espaço criptográfico.
“Em seu pico, a plataforma ShapeShift permitiu que os clientes efetuassem trocas de pelo menos 79 ativos criptográficos”, afirma o regulador federal. “O ShapeShift atuou como um criador de mercado para esses ativos, servindo como contraparte em todas as transações, comercializando-se como uma ‘máquina de venda automática’ de criptografia.”
Fundada em 2014 pelo CEO Erik Voorhees, a ShapeShift foi incorporada na Suíça e operada em Denver, Colorado. A bolsa inicialmente permitia que os clientes comprassem e vendessem ativos digitais sem criar uma conta e sem fornecer informações pessoais – uma política conhecida como “no-KYC” (Conheça seu cliente) que faz parte das medidas padrão de combate à lavagem de dinheiro (AML) no setor financeiro.
No entanto, esta abordagem foi objeto de escrutínio. Em novembro de 2018, como parte de uma investigação mais ampla sobre o uso criminoso de criptomoedas, o Wall Street Journal informou que o ShapeShift processou mais de US $ 9 milhões de entidades criminosas suspeitas durante um período de dois anos – “mais do que qualquer outra bolsa com escritórios nos EUA”.
Nesse mesmo mês, a ShapeShift retirou da lista as moedas de privacidade Monero, Dash e Zcash – reconhecendo que a mudança se deveu à pressão regulatória – e lançou seu próprio token. Isso foi depois que a bolsa mudou seu modelo de negócios no início daquele ano, tornando-se um serviço descentralizado e favorecendo princípios de código aberto que não mantinham ativos digitais em nome de seus clientes.
“Para permitir swaps de uma forma sem atrito, o ShapeShift era o criador de mercado e a contraparte das negociações do usuário”, explicou Voorhees em uma postagem de blog na época. “Isso nos levou à categorização como uma ‘instituição financeira’ e, sem dúvida, nos submeteu a regulamentos que são incompatíveis com a proteção da privacidade e dos interesses de segurança dos usuários – em minha opinião, constituindo claramente uma busca irracional sem causa provável.”
Em 14 de julho de 2021, a ShapeShift anunciou que estava dissolvendo sua entidade corporativa, de acordo com a SEC, que acrescenta que a empresa não tem atualmente nenhuma receita ou funcionários em tempo integral.
Embora não esteja mais operando, o ShapeShift ressurgiu no debate político nacional sobre criptografia no ano passado, quando a senadora Elizabeth Warren invocou seu nome ao promover um projeto de lei que tornaria mais rígidas as regulamentações sobre o espaço de ativos digitais.
“Alguns na indústria de criptografia dizem que as regras de combate à lavagem de dinheiro podem funcionar, desde que isentem as chamadas entidades descentralizadas … em outras palavras, eles querem uma lacuna gigante para DeFi escrita na lei para que possam lavar dinheiro sempre que um traficante ou um terrorista os pagar para fazer isso”, disse Warren. “Isso é exatamente o que a troca de criptografia baseada no Colorado ShapeShift fez quando se reestruturou deliberadamente como uma plataforma DeFi.”
O senador caracterizou o anúncio como um convite para “lavar seu dinheiro aqui”.
ShapeShift empurrou de volta.
“O ShapeShift nunca lida com fundos de usuários, portanto, não tem capacidade de facilitar isso”, escreveu a empresa no Twitter. “O ShapeShift não é uma bolsa de valores.”
No Dia dos Namorados, @SenWarren tentou usar o ShapeShift como exemplo para promover seu último projeto de lei de criptografia.
Infelizmente, houve erros na análise da senadora, e gostaríamos de aproveitar a oportunidade para esclarecer as coisas
– ShapeShift (@ShapeShift) 18 de fevereiro de 2023
J”Ironicamente, preocupamo-nos com as mesmas coisas que a senadora Warren: segurança do utilizador (auto-custódia necessária) [e] acesso à inovação (DeFi e não CeFi)”, continuou o ShapeShift. “Também nos preocupamos com a compreensão mútua e acreditamos na construção de um produto que permite a liberdade financeira para todos os humanos em todo o mundo.”
Hoje, ShapeShift é um provedor de carteira de criptografia baseado em navegador, descrevendo-se como A melhor experiência Multichain para MetaMask. “
