Ex-Coinbase-Produktmanager Ishan Wahi und sein Bruder Nikhil müssen 2 Millionen Dollar Kaution zahlen, nachdem sie sich in der Anklage wegen Insiderhandels nicht schuldig bekannt haben.
Ex-Coinbase-Produktmanager Ishan Wahi hat vor einem Bundesgericht in Manhattan am 3. August auf nicht schuldig in Bezug auf die gegen ihn erhobenen Betrugsvorwürfe des US-Justizministeriums plädiert.
Ishan Wahi wurde im vergangenen Monat erstmals wegen Insiderhandels vor Gericht angeklagt. Er soll Informationen über Kryptowährungen, die auf Coinbase gelistet werden sollten, an seinen Bruder Nikhil und seinen Freund Sameer Ramani weitergegeben haben.
Mit dem illegalen Handel soll er zwischen Juni 2021 und April 2022 rund 1,5 Millionen Dollar Gewinn gemacht haben;
Der Staatsanwalt wies darauf hin, dass die Angeklagten Ethereum-basierte Wallets nutzten, um die Vermögenswerte zu erwerben, bevor sie notiert wurden. Die Vermögenswerte wurden verkauft, nachdem sie nach der Auflistung im Preis gestiegen waren.
Geheimhaltung von Handelsinformationen
Ishans Anwalt David Miller behauptete zu seiner Verteidigung, dass „die Informationen, deren Weitergabe seinem Mandanten vorgeworfen wird, nicht mehr vertraulich sind“, seit Coinbase eine Strategie eingeführt hat, um auf Vermögenswerte hinzuweisen, die es für den Handel zu listen plant.
Staatsanwalt Noah Solowiejczyk hielt dem entgegen, dass der Listing-Prozess immer noch sicherstellt, dass die Informationen nicht öffentlich sind. Er erklärte, dass die Art der Anklage wegen Insiderhandels immer noch die gleiche ist wie bei früheren Betrugsfällen und daher nicht abgewiesen werden sollte.
Ishan behauptete über seinen Anwalt, dass es in den USA keine Vorschriften für den Insiderhandel mit Kryptowährungen gibt. Mit dieser Begründung beantragte der Angeklagte die Abweisung des Verfahrens. Der Antrag wurde nicht berücksichtigt, obwohl den beiden Brüdern eine Kaution von jeweils 1 Million Dollar gewährt wurde.
Das Gericht hat die nächste Anhörung für den 22. März 2023 angesetzt.
Ishan, sein Bruder Nikhil und sein Freund Sameer haben noch ein laufendes Verfahren bei der SEC wegen angeblichen Wertpapierhandels am Hals. Die SEC berichtete, dass 9 der 25 Krypto-Vermögenswerte, die in die Straftat verwickelt sind, Wertpapiere sind.
SEC ermittelt gegen Coinbase
Nachdem Wahi beschuldigt wurde, während seiner Zeit bei Coinbase mit Wertpapieren gehandelt zu haben, distanzierte sich die Börse zu ihrer Verteidigung von der Notierung oder dem Handel mit Wertpapieren. Sie behauptete, dass ihr strenger Listing-Prozess von der SEC überprüft wurde und dazu diente, Wertpapiere von der Plattform fernzuhalten.
Coinbase Chief Legal Officer Paul Grewal bekräftigte dies in einem Tweet:
Ich freue mich, es immer wieder zu sagen: Wir sind zuversichtlich, dass unser strenger Sorgfaltsprozess – ein Prozess, den die SEC bereits überprüft hat – Wertpapiere von unserer Plattform fernhält, und wir freuen uns darauf, mit der SEC in dieser Angelegenheit zusammenzuarbeiten. Eine Auffrischung: https://t.co/SaacvrZEiU
– paulgrewal.eth (@iampaulgrewal) July 26, 2022
Trotz der Haltung von Coinbase hat die SEC eine Untersuchung über Wertpapiernotierungen eingeleitet. Die SEC untersucht, ob Amerikaner auf der Coinbase-Börsenplattform mit unregistrierten Wertpapieren handeln durften
