I procuratori federali hanno presentato un foglio di calcolo conservato dalla borsa, ora fallita, che era collegato ai suoi collezionisti di fatture, come ha testimoniato l’ex procuratore generale di FTX, Can Sun. Il documento conteneva informazioni su diversi aumenti di capitale, tra cui uno che secondo Sun “non è mai stato completato”.
Secondo lui, il ciclo di finanziamento C1 della FTX è iniziato “tra la fine dell’estate e l’autunno del 2022”. Secondo il foglio di calcolo, 15 potenziali investitori sarebbero stati “coinvolti immediatamente”, tra cui BlackRock, Google e Apollo, che Sun ha citato specificamente nella sua testimonianza.
Hanno chiesto ad Apollo […] di investire in FTX per risolvere il problema di liquidità che FTX stava avendo con i flussi di cassa dei clienti”, ha ricordato Sun, aggiungendo di aver partecipato alle discussioni con la società.
Secondo il foglio di calcolo, c’era una probabilità “media” che BlackRock e Google partecipassero al round di finanziamento. Il foglio di calcolo dice anche che entrambe le società hanno fatto la loro due diligence sul mercato azionario della Bankman-Fried prima del crollo dell’11 novembre.
La Bankman-Fried si sta difendendo da sette accuse di frode e cospirazione derivanti dalle sue partecipazioni in FTX. Bankman-Fried è accusato di aver frodato i clienti utilizzando miliardi di fondi dei clienti per prestiti insider, donazioni politiche, investimenti rischiosi e acquisto di immobili. È inoltre accusato di aver ingannato gli investitori di FTX, il che è ora oggetto di una causa da parte della Securities and Exchange Commission (SEC) statunitense.
Schermata di un foglio di calcolo utilizzato come prova nel processo penale contro Sam Bankman-Fried mostra i potenziali investitori – e le note su cui
Secondo la tabella, Google, BlackRock, la società di venture capital NEA e la Qatar Investment Authority avevano le stesse probabilità di partecipare al round di finanziamento. Nella tabella, Temasek e Standard Crypto sono indicati come investitori con una probabilità “alta”.
BlackRock aveva investito 24 milioni di dollari in FTX prima del suo fallimento, come ha dichiarato l’amministratore delegato Larry Fink durante un evento DealBook organizzato dal New York Times lo scorso anno. Google non ha mai investito direttamente nelle società di Bankman-Fried, ma condivide con lui un tavolo di capitalizzazione. A febbraio, Google ha annunciato un investimento di 400 milioni di dollari in Anthropic, una startup di intelligenza artificiale sostenuta anche dalla società di Bankman-Fried, Alameda Research.
Né BlackRock né Google hanno risposto immediatamente alla richiesta di commento del TCN.
Un foglio di calcolo fornito al gruppo di esperti questa settimana mostra che sei aziende, tra cui a16z e General Atlantic, hanno “rifiutato” di partecipare al round di finanziamento di metà 2022. Il foglio di calcolo mostra che l’Università Vanderbilt aveva impegnato 5 milioni di dollari nell’ambito di quel round di finanziamento.
La Vanderbilt University non ha risposto immediatamente alla richiesta di commento di TCN.
Tuttavia, Sun ha dichiarato giovedì che il round di finanziamento non si è mai chiuso e che “gli investitori non hanno effettivamente investito in FTX” nell’ambito del round di finanziamento della borsa C1 fallita.
L’ex amministratore delegato di Alameda Caroline Ellison, che si è dichiarata colpevole di molteplici accuse relative al caso del magnate delle criptovalute caduto in disgrazia, ha testimoniato che Bankman-Fried “avrebbe cercato di raccogliere capitali vendendo azioni FTX” per raccogliere più denaro nell’ottobre 2022.
Sebbene non appaia nel grafico, Ellison ha testimoniato che il principe ereditario saudita Mohammed bin Salman stava considerando di acquistare azioni FTX, secondo le sue conversazioni con Bankman-Fried. Come ha aggiunto nella sua testimonianza, a quanto pare la cosa non ha funzionato.
All’inizio del processo penale contro Bankman-Fried, Matt Huang, cofondatore di Paradigm, ha parlato di un investimento di 278 milioni di dollari in FTX che l’azienda ha “descritto come nullo”. Huang ha affermato che se Paradigm avesse saputo che Alameda era in grado di effettuare depositi ai clienti di FTX, la società sarebbe stata messa in attesa.
“Il presupposto generale era che i depositi dei clienti fossero intoccabili”, ha detto. “Poiché non è così, vorremmo saperne di più. E senza saperne di più, sarebbe un problema per gli investimenti”.
