Les procureurs fédéraux ont présenté une feuille de calcul tenue par l’échange maintenant en faillite qui était liée à ses collecteurs de fonds, comme l’a témoigné l’ancien avocat général de FTX, Can Sun. Le document contient des informations sur plusieurs levées de fonds, dont une qui, selon M. Sun, n’a « jamais été clôturée ».
Selon son témoignage, le cycle de financement C1 de FTX « a commencé à la fin de l’été et à l’automne 2022 ». Le tableau indique que 15 investisseurs potentiels seraient « pronto impliqués », dont BlackRock, Google et Apollo, que Sun a spécifiquement mentionné lors de son témoignage.
« Ils ont demandé à Apollo […] d’investir dans FTX pour résoudre le problème de liquidité que FTX avait avec les encaissements des clients », a rappelé M. Sun, ajoutant qu’il avait participé aux discussions avec l’entreprise.
Il y avait une chance « moyenne » que BlackRock et Google participent au cycle de financement, selon le tableau. Elle indique également que les deux sociétés ont fait preuve de diligence raisonnable sur le marché boursier de Bankman-Fried avant qu’il ne s’effondre le 11 novembre.
Bankman-Fried se défend contre sept accusations de fraude et de conspiration résultant de ses actions à FTX. Bankman-Fried est accusé d’avoir escroqué des clients en utilisant des milliards de fonds de clients pour des prêts d’initiés, des dons politiques, des investissements risqués et des achats de biens immobiliers. Il est également accusé d’avoir trompé les investisseurs de FTX, ce qui fait maintenant l’objet d’une action en justice de la SEC.
Capture d’écran d’une feuille de calcul utilisée comme preuve dans le procès pénal contre Sam Bankman-Fried montrant des investisseurs potentiels – et des notes sur lesquels
BlackRock ni Google n’ont immédiatement répondu à la demande de commentaire de TCN.
Une feuille de calcul fournie au groupe d’experts cette semaine montre que six entreprises, dont a16z et General Atlantic, ont « refusé » de participer au cycle de financement de la mi-2022. La feuille de calcul indique que l’université Vanderbilt s’est engagée à verser 5 millions de dollars dans le cadre de ce tour de table.
L’université Vanderbilt n’a pas répondu immédiatement à la demande de commentaire de TCN.
Cependant, Sun a déclaré jeudi que le cycle de financement n’a jamais été clôturé et que « les investisseurs n’ont pas réellement investi dans FTX » dans le cadre du cycle de financement raté de la bourse C1.
L’ancien PDG d’Alameda, Caroline Ellison, qui a plaidé coupable à plusieurs accusations liées à l’affaire du magnat de la crypto-monnaie en disgrâce, a témoigné que Bankman-Fried « aurait essayé de lever des capitaux en vendant des actions FTX » pour lever plus d’argent en octobre 2022.
Bien que cela n’apparaisse pas dans le tableau, Ellison a déclaré que le prince héritier saoudien Mohammed bin Salman envisageait d’acheter des actions FTX, selon les conversations qu’elle a eues avec Bankman-Fried. Comme elle l’a ajouté lors de son témoignage, cela n’a apparemment pas fonctionné.
Plus tôt dans le procès pénal contre Bankman-Fried, Matt Huang, cofondateur de Paradigm, a parlé d’un investissement de 278 millions de dollars dans FTX que la société « a décrit comme nul ». M. Huang a déclaré que si Paradigm avait su qu’Alameda était en mesure d’effectuer des dépôts auprès des clients de FTX, la société aurait été mise en veilleuse.
« On pensait généralement que les dépôts des clients étaient intouchables », a-t-il déclaré. « Dans la mesure où ce n’est pas le cas, nous aimerions en savoir plus. Et sans en savoir plus, ce serait un problème pour l’investissement ».
