Die Bundesanwälte legten ein von der nun bankrotten Börse geführtes Arbeitsblatt vor, das mit ihren Geldeintreibern in Verbindung stand, wie der ehemalige Generalstaatsanwalt von FTX, Can Sun, aussagte. Das Dokument enthielt Informationen über mehrere Kapitalerhebungen, darunter eine, die laut Sun „nie abgeschlossen“ wurde.
Seiner Aussage zufolge begann der Finanzierungszyklus C1 von FTX „im Spätsommer und Herbst 2022“. Der Tabelle zufolge sollen 15 potenzielle Investoren „pronto involviert“ sein, darunter BlackRock, Google und Apollo, die Sun in seiner Zeugenaussage ausdrücklich erwähnte.
„Sie baten Apollo […], in FTX zu investieren, um das Liquiditätsproblem zu lösen, das FTX mit den Zahlungseingängen der Kunden hatte“, erinnerte sich Sun und fügte hinzu, dass er an den Gesprächen mit dem Unternehmen beteiligt gewesen sei.
Es habe eine „mittlere“ Chance bestanden, dass sich BlackRock und Google an der Finanzierungsrunde beteiligten, heißt es in der Tabelle. Sie besagt auch, dass beide Unternehmen ihre Due Diligence auf dem Aktienmarkt von Bankman-Fried durchgeführt haben, bevor dieser am 11. November zusammenbrach.
Bankman-Fried verteidigt sich gegen sieben Betrugs- und Verschwörungsvorwürfe, die sich aus seinen Anteilen an FTX ergeben. Bankman-Fried wird beschuldigt, Kunden betrogen zu haben, indem er Milliarden von Kundengeldern für Insiderkredite, politische Spenden, riskante Investitionen und den Kauf von Immobilien verwendete. Er wird auch beschuldigt, FTX-Investoren getäuscht zu haben, was nun Gegenstand einer Klage der US-Börsenaufsicht SEC ist.
Screenshot einer Tabellenkalkulation, die als Beweismittel im Strafverfahren gegen Sam Bankman-Fried verwendet wurde, zeigt potenzielle Investoren – und Notizen, auf denen
BlackRock noch Google reagierten sofort auf die Bitte von TCN um einen Kommentar.
Ein Arbeitsblatt, das der Expertengruppe diese Woche zur Verfügung gestellt wurde, zeigt, dass sechs Unternehmen, darunter a16z und General Atlantic, die Teilnahme an der Finanzierungsrunde Mitte 2022 „abgelehnt“ haben. Aus dem Arbeitsblatt geht hervor, dass die Vanderbilt-Universität im Rahmen dieser Finanzierungsrunde 5 Mio. USD zugesagt hatte.
Die Vanderbilt University reagierte nicht sofort auf die Bitte von TCN um einen Kommentar.
Sun erklärte jedoch am Donnerstag, dass die Finanzierungsrunde nie abgeschlossen wurde und dass „die Investoren nicht wirklich in FTX investiert haben“ im Rahmen der gescheiterten Finanzierungsrunde der C1-Börse.
Der ehemalige CEO von Alameda, Caroline Ellison, die sich in mehreren Anklagepunkten im Zusammenhang mit dem Fall des in Ungnade gefallenen Kryptowährungsmagnaten schuldig bekannt hat, sagte aus, dass Bankman-Fried „versucht haben soll, Kapital durch den Verkauf von FTX-Aktien zu beschaffen“, um im Oktober 2022 mehr Geld zu beschaffen.
Obwohl es nicht in der Tabelle auftaucht, sagte Ellison aus, dass der saudische Kronprinz Mohammed bin Salman laut ihren Gesprächen mit Bankman-Fried den Kauf von FTX-Aktien erwäge. Wie sie in ihrer Zeugenaussage hinzufügte, hatte dies offenbar nicht funktioniert.
Früher im Strafverfahren gegen Bankman-Fried sprach Matt Huang, Mitbegründer von Paradigm, von einer 278-Millionen-Dollar-Investition in FTX, die das Unternehmen „als nichtig beschrieben hat“. Huang sagte, wenn Paradigm gewusst hätte, dass Alameda in der Lage war, Einlagen bei FTX-Kunden zu tätigen, wäre das Unternehmen auf Eis gelegt worden.
„Man ging allgemein davon aus, dass die Einlagen der Kunden unantastbar sind“, sagte er. „Da dies nicht der Fall ist, würden wir gerne mehr darüber erfahren. Und ohne mehr zu wissen, wäre es ein Problem für die Investitionen“.
