Federale aanklagers boden een spreadsheet aan die werd bijgehouden door de nu failliete exchange en die gekoppeld was aan haar fondsenwervers, zoals voormalig FTX general counsel Can Sun getuigde. Het document bevat informatie over verschillende fondsenwervingsrondes – waaronder één die volgens Sun “nooit werd afgesloten”.
Volgens zijn getuigenis begon FTX’s C1 financieringsronde “in de late zomer en herfst van 2022”. De tabel geeft aan dat 15 potentiële investeerders “pronto betrokken” zouden zijn, waaronder BlackRock, Google en Apollo, die Sun specifiek noemde tijdens zijn getuigenis.
“Ze vroegen Apollo […] om te investeren in FTX om het liquiditeitsprobleem op te lossen dat FTX had met klantincasso’s,” herinnerde Sun zich, eraan toevoegend dat hij had deelgenomen aan gesprekken met het bedrijf.
Er was een “gemiddelde” kans dat BlackRock en Google zouden deelnemen aan de financieringsronde, aldus de tabel. Er staat ook in dat beide bedrijven due diligence-onderzoek deden naar de Bankman-Fried beurs voordat deze op 11 november crashte.
Bankman-Fried verdedigt zichzelf tegen zeven aanklachten van fraude en samenzwering als gevolg van haar acties bij FTX. Bankman-Fried wordt ervan beschuldigd klanten te hebben opgelicht door miljarden aan klantenfondsen te gebruiken voor leningen met voorkennis, politieke donaties, riskante investeringen en vastgoedaankopen. Hij wordt er ook van beschuldigd FTX-beleggers te hebben misleid, wat nu het onderwerp is van een rechtszaak van de SEC.
Screenshot van een spreadsheet gebruikt als bewijs in het strafproces tegen Sam Bankman-Fried waarop potentiële investeerders staan – en notities over welke
BlackRock noch Google hebben onmiddellijk gereageerd op TCN’s verzoek om commentaar.
Uit een spreadsheet die deze week aan de jury is verstrekt, blijkt dat zes bedrijven, waaronder a16z en General Atlantic, hebben “geweigerd” om deel te nemen aan de financieringsronde medio 2022. De spreadsheet staat net onder Columbia en Harvard University en laat zien dat Vanderbilt University $5 miljoen heeft toegezegd aan de ronde.
Vanderbilt University reageerde niet onmiddellijk op TCN’s verzoek om commentaar.
Sun zei donderdag echter dat de financieringsronde nooit is afgesloten en dat “investeerders eigenlijk geen geld in FTX hebben gestoken” als onderdeel van de mislukte financieringsronde van C1 exchange.
Alameda’s voormalige CEO Caroline Ellison, die schuldig pleitte aan verschillende aanklachten in verband met de zaak van de in ongenade gevallen cryptomagnaat, getuigde dat Bankman-Fried “zou hebben geprobeerd om kapitaal te verzamelen door FTX-aandelen te verkopen” om meer geld in te zamelen in oktober 2022.
Hoewel niet weergegeven in de grafiek, zei Ellison dat de Saoedische kroonprins Mohammed bin Salman overwoog om FTX aandelen te kopen, volgens gesprekken die ze had met Bankman-Fried. Zoals ze tijdens haar getuigenis toevoegde, is dat blijkbaar niet gelukt.
Eerder in het strafproces tegen Bankman-Fried sprak Matt Huang, medeoprichter van Paradigm, over een investering van 278 miljoen dollar in FTX die het bedrijf “als nul beschreef”. Huang zei dat als Paradigm had geweten dat Alameda in staat was om stortingen van FTX-klanten te doen, het bedrijf in de wacht zou zijn gezet.
“Er werd algemeen gedacht dat stortingen van klanten onaantastbaar waren,” zei hij. “Voor zover dat niet waar was, zouden we graag meer willen weten. En zonder meer te weten, zou het een probleem zijn voor de investering.”
