В четверг американский регулятор сырьевых товаров предъявил обвинения трем децентрализованным биржам (DEX), наложив на них штрафы и издав приказ о прекращении деятельности.
Комиссия по торговле сырьевыми товарами и фьючерсами (CFTC) приняла меры против трех протоколов DeFi — Opyn, ZeroEx (0x) и Deridex — за «незаконное предложение розничных товарных сделок с кредитным плечом и маржированием в отношении цифровых активов», а также за другие обвинения.
Обвинения против этих трех проектов в основном касались неполучения ими соответствующих лицензий для работы в США.
Deridex и Opyn также обвинялись в том, что они «не зарегистрировались в качестве центра исполнения свопов (SEF) или назначенного контрактного рынка (DCM), а также не зарегистрировались в качестве комиссионного торговца фьючерсами (FCM)»
Сегодня @CFTC вынесла постановления в отношении операторов трех протоколов DeFi за предложение незаконной торговли деривативами на цифровые активы. Подробнее: https://t.co/7YDbgC1Xl2
— CFTC (@CFTC) September 7, 2023
Обе биржи также были привлечены к ответственности за отсутствие блокировки американских пользователей и нарушение законов о борьбе с отмыванием денег в соответствии с Законом о банковской тайне.
Согласно постановлениям CFTC, Opyn, ZeroEx и Deridex должны выплатить гражданские денежные штрафы в размере 250 000, 200 000 и 100 000 долл. соответственно. Все три компании базируются в штате Делавэр и расположены в Северной Каролине.
CFTC опубликовала подробный отчет о нарушениях, допущенных всеми биржами по отдельности.
ZeroEx была обвинена в том, что предлагала «возможность торговли цифровыми активами, такими как эфир и биткойн, с плечом 2:1», которая может быть предложена только на «зарегистрированной бирже в соответствии с CEA и правилами CFTC».
Разработчики ZeroEx и его внешний оператор Matcha сообщили в Твиттере, что этот продукт с кредитным плечом составляет «менее 0,1% от объема торгов Matcha с момента ее создания».
TCN связался с биржами и обновит эту статью, если они ответят.
«Конструктивный диалог» с CFTC
Команда Matcha заявила, что «внедряет дополнительные процессы после конструктивного диалога с регулирующим органом».
В своем пресс-релизе CFTC заявила, что «признает существенное сотрудничество каждого из респондентов с Отделом правоприменения в расследовании данного дела в виде снижения размера гражданского денежного штрафа».
Пока неясно, будет ли разрешено этим биржам работать в будущем.
«Где-то по пути операторы DeFi прониклись идеей, что незаконные транзакции становятся законными, если им способствуют смарт-контракты», — заявил в официальном пресс-релизе директор по правоприменению Иэн Макгинли (Ian McGinley).
Макгинли добавил: «Это не так. Пространство DeFi может быть новым, сложным и развивающимся, но Отдел правоприменения будет продолжать развиваться вместе с ним и агрессивно преследовать тех, кто управляет незарегистрированными платформами, позволяющими американским гражданам торговать производными цифровыми активами».
Оппозиция к решению CFTC
Постановление встретило значительное противодействие со стороны, по крайней мере, одного из членов комиссии CFTC и других сторонников криптовалют.
Комиссар CFTC Саммер К. Мерсингер опубликовала вчера публичное заявление о несогласии с действиями регулятора.
Мерсингер заявила, что эти правоприменительные действия не соответствуют мандату Комиссии по продвижению ответственных инноваций, вместо этого препятствуя инновациям в пространстве DeFi и не позволяя эффективно взаимодействовать с участниками рынка.
Мерсингер также привел в пример исполнительное производство по делу Ooki DAO, заявив, что в этом случае речь шла о «централизованной бирже», которая действовала «в нарушение Закона о товарных биржах («CEA») и правил CFTC».
Однако в «трех вопросах, рассматриваемых нами сейчас», протоколы были «децентрализованы по своей концепции и функционированию — область, которая ранее не являлась предметом иска CFTC»
Пожалуй, нам следует оставить в прошлом идею о том, что CFTC является «лучшим регулятором» для криптовалют, чем SEC.
Сегодня CFTC нарушила решение суда по групповому иску Uniswap и свои собственные принципы, атаковав DeFi.
Ознакомьтесь с особым мнением @cftcmersinger: https://t.co/iJJrT7Px7y
— Jake Chervinsky (@jchervinsky) September 7, 2023
Юрист Джейк Червински, директор по политике Blockchain Association, сослался на «заключение суда по групповому иску Uniswap», заявив, что CFTC нарушила свои собственные принципы и принципы суда — «в атаке на DeFi».
В конце августа судья Южного округа Нью-Йорка Кэтрин Полк Фейлла постановила, что инвесторы и разработчики Uniswap не несут ответственности по федеральному законодательству о ценных бумагах за так называемые мошеннические токены, которые сожгли трейдера. Решение Фаиллы позволило провести различие между централизованными и децентрализованными криптовалютными биржами.
Однако сегодняшние действия CFTC вновь усилили опасения по поводу репрессий в отношении протоколов DeFi.
Габриэль Шапиро, главный юрисконсульт Delphi Labs, написал в Твиттере: «Если вы используете какой-либо интерфейс и т.д. для кредитного протокола DeFi, заблокируйте его в США «
