В заповед, издадена в четвъртък, американският регулаторен орган за суровините повдигна и уреди обвинения срещу три децентрализирани борси (DEX), като наложи глоби и издаде заповеди за прекратяване на дейността им.
Комисията за търговия със суровини и фючърси (CFTC) предприе действия срещу трите протокола на DeFi – Opyn, ZeroEx (0x) и Deridex, за „незаконно предлагане на стокови транзакции на дребно с ливъридж и маржин в цифрови активи“, наред с други обвинения.
Обвиненията срещу трите проекта се въртяха основно около това, че не са получили съответните лицензи за работа в САЩ.
На Deridex и Opyn бяха повдигнати обвинения и за това, че не са се „регистрирали като механизъм за изпълнение на суапове (SEF) или определен пазар на договори (DCM), както и че не са се регистрирали като търговец на комисионни за фючърси (FCM).“
Днес @CFTC издаде заповеди срещу операторите на три протокола DeFi за предлагане на незаконна търговия с деривати на цифрови активи. Научете повече: https://t.co/7YDbgC1Xl2
– CFTC (@CFTC) 7 септември 2023 г.
Двете борси бяха подведени под отговорност и за това, че не са блокирали потребители от САЩ и са нарушили законите за борба с изпирането на пари съгласно Закона за банковата тайна.
В заповедите на CFTC се посочва, че Opyn, ZeroEx и Deridex трябва да платят граждански парични санкции в размер съответно на 250 000, 200 000 и 100 000 USD. И трите компании са базирани в Делауер и се намират в Северна Каролина.
CFTC публикува подробен доклад за съответните нарушения на всички борси поотделно.
На ZeroEx бяха повдигнати обвинения за това, че е предлагала „експозиция с ливъридж 2:1 към цифрови активи като етер и биткойн“, която може да се предлага само на „регистрирана борса в съответствие с разпоредбите на CEA и CFTC“.
Разработчиците на ZeroEx и нейният фронт-оператор Matcha съобщиха в Туитър, че продуктът с ливъридж е съставлявал „по-малко от 0,1% от обема на търговията на Matcha от създаването ѝ“.
TCN се свърза с борсите и ще актуализира тази статия, ако те отговорят.
„Конструктивен диалог“ с CFTC
Екипът на Matcha заяви, че „прилага допълнителни процеси след конструктивен диалог с регулаторната агенция“.
В съобщението си за пресата CFTC заяви, че „признава значителното сътрудничество на всеки от ответниците с отдела за правоприлагане при разследването на този въпрос под формата на намалена гражданска парична санкция“.
Остава да се види дали на тези борси ще бъде разрешено да работят в бъдеще.
„Някъде по пътя операторите на DeFi са се сдобили с идеята, че незаконните транзакции стават законни, когато са улеснени от интелигентни договори“, заяви директорът на отдела за правоприлагане Иън Макгинли в официалното съобщение за медиите.
Макгинли добави: „Това не е така. Пространството на DeFi може да е ново, сложно и развиващо се, но Отделът за правоприлагане ще продължи да се развива заедно с него и агресивно ще преследва онези, които управляват нерегистрирани платформи, позволяващи на американски лица да търгуват с деривати на цифрови активи.“
Опозиция на решението на CFTC
Решението срещна значителна съпротива от страна на поне един комисар на CFTC и други привърженици на криптовалутите.
Вчера комисарят на CFTC Съмър К. Мърсингър публикува публично изявление за несъгласие с действията на регулатора.
Мерсинджър твърди, че тези действия по правоприлагане не съответстват на мандата на Комисията да насърчава отговорни иновации, като вместо това възпрепятстват иновациите в DeFi пространството и не успяват да се ангажират ефективно с участниците на пазара.
Мерсингер също така повдигна въпроса за действията по прилагане на Ooki DAO, като заяви, че в този случай става въпрос за „централизирана борса“, която е действала „в нарушение на Закона за стоковите борси („ЗСБ“) и правилата на CFTC“.
Въпреки това, в „трите случая, с които се сблъскваме сега“, протоколите са били „децентрализирани по отношение на замисъла и функционирането – област, която досега не е била предмет на действие по принудително изпълнение от страна на CFTC.“
Може би трябва да загърбим идеята, че CFTC е „по-добър регулатор“ за крипто, отколкото SEC.
Днес CFTC наруши становището на съда по колективния иск на Uniswap – и собствените си принципи – в атака срещу DeFi.
Прочетете несъгласието на @cftcmersinger: https://t.co/iJJrT7Px7y
– Jake Chervinsky (@jchervinsky) September 7, 2023
Юристът Джейк Червински, главен директор по политиките в Blockchain Association, се позова на „становището на съда по колективния иск на Uniswap“, като заяви, че CFTC е нарушила собствените си принципи и тези на съда – „в атака срещу DeFi“
В края на август съдията от Южния окръг на Ню Йорк Катрин Полк Файла установи, че инвеститорите и разработчиците на Uniswap не носят отговорност съгласно федералните закони за ценните книжа за т.нар. измамни токени, които изгориха търговец. Решението на Файла разграничи централизираните криптоборси от децентрализираните.
Въпреки това днешното действие на CFTC поднови опасенията за регулаторна репресия срещу DeFi протоколите.
Гейбриъл Шапиро, главен юрисконсулт в Delphi Labs, написа в Twitter, че „ако използвате някакъв интерфейс и т.н. за DeFi кредитен протокол, блокирайте САЩ“
