La próxima semana comienza en el distrito sur de Nueva York el juicio contra Sam Bankman-Fried, ex consejero delegado y cofundador de FTX, la bolsa de activos digitales que se hundió.
Bankman-Fried se enfrentará a siete cargos penales relacionados con la explosión de su empresa el año pasado en lo que James Bromley, abogado de la nueva dirección de FTX, describió como «uno de los colapsos más abruptos y difíciles de la historia de la América corporativa».
Aunque Bankman-Fried -también conocido como SBF- será la estrella del espectáculo, hay toda una serie de otros personajes importantes que desempeñarán un importante papel en el juicio.
Sam Bankman-Fried
Sam Bankman-Fried. Imagen: Justin Lane/EPA-EFE/Shutterstock
Bankman-Fried, de 31 años, estudió en el MIT y trabajó en Jane Street antes de fundar FTX y Alameda Research.
Dorky, loquacious and mega-rich, he became one of the world’s youngest billionaires at 29 but claimed he subscribed to the philosophy of effective altruism and was only interested in making all that money so he could ultimately give it away to good causes.
Después de que FTX quebrara en noviembre de 2021, Bankman-Fried concedió varias entrevistas a los principales medios de comunicación y se disculpó profusamente por haber perdido tanto dinero. Después fue detenido en las Bahamas -donde tenía su sede FTX- y acusado de delitos penales.
Se ha declarado inocente.
Barbara Fried y Joseph Bankman
La madre de SBF, Barbara Fried, era profesora en una de las universidades más prestigiosas de Estados Unidos, la Facultad de Derecho de Stanford, antes de jubilarse el año pasado. Afirmó que su marcha no tenía nada que ver con el colapso del imperio criptográfico de su hijo.
Antes de su puesto de profesora, Fried trabajó como asociada en el bufete de abogados de Nueva York Paul, Weiss, Rifkind, Wharton & Garrison, y fue asistente jurídica del juez J. Edward Lumbard del Tribunal de Apelaciones de EE.UU. para el Segundo Circuito, según una biografía de Stanford.
El padre de SBF, Joseph Bankman, también fue profesor de Derecho en Stanford y se jubiló el año pasado. Bankman es un experto fiscal que trabajó con el Estado de California para ayudar a que el código tributario estadounidense fuera más amigable para los ciudadanos con rentas más bajas, un sistema llamado ReadyReturn.
Al igual que su esposa, era muy conocido en los círculos progresistas. Bankman también es psicólogo clínico y ha testificado ante el Congreso y otros órganos legislativos.
Ambos están implicados no sólo porque son los padres del presunto defraudador, sino porque una demanda presentada a principios de este mes alega que aprovecharon sus influyentes papeles dentro de la empresa FTX para obtener beneficios personales, y canalizaron millones de dólares a diversas entidades, familiares y amigos.
Gabriel Bankman-Fried
El hermano de SBF, Gabriel, está implicado en el juicio porque dirigía un grupo de prevención de pandemias que recibió dinero de FTX. Las autoridades investigan ahora si Gabriel malversó fondos.
Gabriel supuestamente quería «comprar la nación soberana de Nauru con el fin de construir un ‘búnker/refugio’ que se utilizaría para ‘algún evento en el que el 50%-99,99% de las personas mueren'».
John J. Ray III
John J Ray III, el recién nombrado Consejero Delegado de FTX, supervisó la liquidación de Enron. Imagen: Comité de Servicios Financieros de la Cámara de Representantes
John J. Ray III es el hombre que está detrás de la reestructuración de la colapsada firma de criptomonedas FTX. Sirviendo como nuevo CEO de la firma de cripto, ha dicho que el colapso de la compañía fue causado por «un grupo muy pequeño de individuos groseramente inexpertos y poco sofisticados.»
Con una carrera de 40 años, el experimentado abogado especializado en quiebras aparentemente había visto de todo. En particular, ayudó a recuperar cientos de millones de dólares para los acreedores tras el colapso de Enron, una de las mayores quiebras de la historia de Estados Unidos.
Pero FTX podría ser su tarea más difícil hasta la fecha: el año pasado dijo que nunca había visto «un fracaso tan absoluto de los controles corporativos».
Juez Lewis Kaplan
Fuente: Tribunales de Estados Unidos
Judge Kaplan, de 78 años, es el juez que preside el caso, y ya ha dictado varias sentencias importantes en el caso, como permitir que Sam lleve ropa de trabajo y concederle el uso de un ordenador portátil con cámara de aire durante el juicio.
Kaplan, a quien se atribuye un estilo «práctico» para tomar decisiones rápidas, tampoco es ajeno al mundo de las criptomonedas: supervisó el primer proceso federal por fraude de valores con bitcoins.
Kaplan tiene experiencia en casos de alto perfil, como demandas contra el príncipe Andrés y Donald Trump.
Ryan Salame
Ryan Salame es el ex codirector ejecutivo de FTX Digital Markets y se dice que gestionó donaciones políticas en nombre de los ejecutivos de la desaparecida bolsa de criptomonedas. Se declaró culpable de cargos criminales de violación de financiamiento de campaña en un tribunal de Manhattan a principios de este mes.
Sam Trabucco
Ex codirector general de Alameda Research, Trabucco fue una figura clave en el imperio FTX antes de su colapso. Dejó la empresa en agosto del año pasado, afirmando que era «muy, muy feliz» y ha mantenido un perfil bajo. En un principio se creyó que no estaría implicado en el juicio, pero el primer día se le nombró como alguien que podría ser llamado a declarar.
Nishad Singh
El ex jefe de ingeniería de FTX Nishad Singh se declaró culpable de cargos de fraude electrónico, fraude de materias primas, fraude de valores, lavado de dinero y violaciones de financiación de campaña en febrero. Singh, que tenía una participación del 7,8% en la empresa y pertenecía al círculo cercano de amigos y colegas de SBF, accedió a cooperar con los fiscales que investigan al magnate de las criptomonedas caído en desgracia.
Caroline Ellison
La ex directora ejecutiva de Alameda Research, Caroline Ellison. Imagen: @carolinecapital en Twitter
La ex novia de Sam Bankman-Fried, Caroline Ellison, será testigo estrella en su juicio penal. Ellison fue consejera delegada de Alameda Research y en diciembre admitió haber cometido fraude.
Ellison fue contratada por Bankman-Fried para dirigir Alameda; era una de los muchos amigos íntimos y colegas que vivían con el magnate de las criptomonedas caído en desgracia. TCN descubrió en exclusiva que Ellison tenía fascinación por la ciencia de la raza y el poliamor, sobre los que escribía con frecuencia en su blog.
Gary Wang
El cofundador de FTX, Gary Wang, también se declaró culpable y accedió a cooperar con las autoridades en la investigación de FTX. Será testigo en el caso. Amigo de Bankman-Fried desde la escuela secundaria, Wang ayudó a crear el gigante criptográfico, pero mantuvo un perfil mucho más bajo que SBF durante los años dorados de la criptoempresa.
Daniel Friedberg
Friedberg se desempeñó como jefe de cumplimiento de FTX US y asesor general de Alameda Research.
Pero FTX -bajo su nueva dirección- le interpuso una demanda en junio, alegando que actuaba como «manipulador» de la alta dirección y silenciaba a los denunciantes que amenazaban con hacer públicas las irregularidades de la bolsa. Se enfrenta a un total de 11 cargos civiles, entre ellos incumplimiento del deber fiduciario y negligencia legal.
Podría ser citado como testigo en el caso, aunque aún no se ha confirmado su nombre.
Andria van der Merwe
Testigo previsto Andria van der Merwe es Vicepresidenta Ejecutiva de Compass Lexecon, donde se especializa en litigios complejos e investigaciones reguladoras relacionadas con los mercados financieros. Podría ser llamada por el Departamento de Justicia para explicar al jurado los entresijos de los mercados financieros.
Peter Easton
El profesor Peter Easton, de la Universidad de Notre Dame, actuará como testigo experto de la acusación y explicará en detalle las finanzas de FTX y Alameda, incluida la forma en que supuestamente se mezclaron.
Andrew Di Wu
Potencial testigo de la defensa Andrew Di Wu es un profesor de finanzas y tecnología en la Universidad de Michigan y podría ser llamado a proporcionar una visión general al jurado sobre el trabajo de cripto intercambios, así como «una línea de tiempo de los mercados de cripto auge y caída», según documentos judiciales.
Thomas Bishop
Thomas Bishop también podría ser llamado como testigo de la defensa para testificar opiniones relacionadas con los «cálculos de cifras financieras y métricas para FTX Trading Ltd, Alameda Research LLC y otras entidades basadas en información públicamente disponible o registros producidos en el asunto arriba mencionado», según los documentos judiciales.
Changpeng ‘CZ’ Zhao/Binance
No se esperaba que el jefe de Binance Zhao -o CZ- estuviera implicado, pero su marca de criptomonedas fue nombrada el primer día del juicio como una entidad que podría ser llamada a testificar.
FTX se derrumbó rápidamente después de que CZ anunciara que vendería las participaciones de Binance en el token de intercambio, FTT. Se produjo una crisis de liquidez y FTX se declaró en quiebra.
Zhao y Bankman-Fried se enfrentaron entonces; ambos tenían historia, ya que Binance -la mayor bolsa de criptomonedas del mundo- fue uno de los primeros inversores de FTX, pero su relación terminó abruptamente.
Anthony Scaramucci
El jefe de SkyBridge Capital y ex portavoz de Donald Trump, Anthony Scaramucci
fue nombrado como posible testigo del juicio. Scaramucci era amigo íntimo de Bankman-Fried antes de la quiebra de FTX. FTX Ventures, el brazo inversor de la marca FTX, compró una participación del 30% en SkyBridge el año pasado, inyectando 40 millones de dólares de capital en la firma en el proceso.
Mark S. Cohen
André Beganski
Mark S. Cohen defiende a Sam Bankman-Fried. Su bufete, Cohen & Gresser, es internacional y tiene oficinas en Nueva York, París, Washington D.C. y Londres. Lleva con regularidad casos de gran envergadura. Cohen representa a empresas, consejos de administración, comités de consejos y particulares en casos penales de cuello blanco, procedimientos reguladores federales y estatales e investigaciones internas de empresas. Recientemente defendió a la delincuente sexual Ghislaine Maxwell.
Fiscal Adjunto Thane Rehn
Thane Rehn es un fiscal federal que se ocupa del caso de Bankman-Fried. Rehn ha estado involucrado en otros casos cryptocurrency, más notablemente ir después de los fundadores de la moneda de mezcla Ethereum aplicación, Tornado Cash.
Adam Yedidia
Adam Yedidia, un antiguo desarrollador de FTX, se ha convertido en una figura clave en el juicio de Sam Bankman-Fried, el fundador de la desaparecida bolsa de criptodivisas. Yedidia, que se incorporó a FTX en noviembre de 2021, testificó sobre una conversación que mantuvo con Bankman-Fried seis meses antes de la quiebra del exchange, arrojando luz sobre las preocupaciones internas respecto a la estabilidad de la plataforma. A través de su testimonio, Yedidia, antiguo amigo y compañero de universidad de Bankman-Fried, arrojó luz sobre cómo era vivir y trabajar con el magnate de las criptomonedas caído en desgracia.
Matt Huang
Matt Huang, el cofundador y socio gerente de Paradigm Capital, se encontró entrelazado con los asuntos de FTX y su fundador, Sam Bankman-Fried, debido a las importantes inversiones de Paradigm en FTX y entidades relacionadas. Paradigm, cofundada por Huang y Fred Ehrsam en 2018, respaldó a FTX y Bankman-Fried invirtiendo la friolera de 278 millones de dólares en una colección de empresas operadas por SBF.
El jueves 5 de octubre, testificó que a Paradigm no se le dijo que una parte de su inversión había sido transferida a Alameda Research y que la firma no habría invertido si lo hubiera sabido. «Esperamos que la gente haga lo que nos dice que va a hacer», declaró.
