Während des gesamten Strafverfahrens gegen Sam Bankman-Fried haben die Anwälte des FTX-Gründers versucht, bestimmte Beweismittel auszuschließen. Doch US-Bezirksrichter Lewis Kaplan, der den Vorsitz in Bankman-Frieds Prozess führt, hat den Geschworenen erlaubt, fast alles zu sehen und zu hören.
Die umstrittenen Beweisstücke reichen von bestimmten Ansichten eines Yachthafens auf den Bahamas, den Bankman-Frieds Wohnung einst überblickte, bis hin zu einem Memo, das er für die Mitarbeiter seiner Handelsfirma Alameda Research über die Aufrechterhaltung einer guten Stimmung verfasst hat – zusammen mit Audioschnipseln von Alameda’s letzter All-Hands-Veranstaltung.
Zusammengenommen bieten die Exponate, die den Geschworenen schließlich gezeigt wurden, einen Einblick in das, worauf Bankman-Frieds Anwälte vor Gericht empfindlich zu reagieren scheinen. Da der sechswöchige Prozess gegen den ehemaligen Krypto-Mogul in die dritte Woche geht, werden wahrscheinlich noch mehr Beweise unter die gleiche Lupe genommen werden.
Bankman-Fried sieht sich sieben Anklagen wegen Verschwörung und Betrug gegenüber, die auf sein Verhalten an der Spitze von FTX zurückzuführen sind. Unter anderem wird Bankman-Fried vorgeworfen, über Alameda Kundengelder in Milliardenhöhe an seiner Börse abgezweigt zu haben, um sie nach eigenem Gutdünken auszugeben.
Sam Bankman-Frieds ungefähre Liste der Dinge, die wichtig sind
Bankman-Frieds Hauptverteidiger, Mark Cohen von Cohen & Gresser, erhob Einspruch gegen ein Memo, das sein Mandant verfasst hatte, als die ehemalige Alameda-Chefin Caroline Ellison im Zeugenstand war. Laut der stellvertretenden US-Staatsanwältin Danielle Sassoon wurde das Memo „sowohl an Leute bei Alameda als auch an Leute bei Modulo geschickt, um herauszufinden, wie die beiden Unternehmen besser zusammenarbeiten sollten.“
Modulo Capital wurde von FTX unterstützt und als Konkurrent von Alameda angesehen, sagte Ellison aus. Bankman-Frieds Memo sollte veranschaulichen, wie er trotz Ellisons Autorität als CEO Entscheidungen für Alameda traf, sagten die Staatsanwälte, aber Cohen erhob Einspruch gegen die Relevanz des Dokuments.
„Welche denkbare Relevanz hat es, dass er diese Artikel geschrieben hat, nur um zu zeigen, dass er eine Art verrückte Person ist?“ fragte Cohen Richter Kaplan am Rande der Verhandlung, außerhalb der Hörweite der Geschworenen.
Es ist unklar, worauf sich Cohen konkret bezogen haben könnte, aber es könnte sich um Bankman-Frieds Überlegungen über das unheimliche Tal gehandelt haben oder darum, dass er möglicherweise zehnmal hintereinander „ausgerichtet sein und tun, was man für das Unternehmen für das Beste hält“.
Ein von Sam Bankman-Fried geschriebenes Memo, das als Beweismittel in seinem Strafprozess eingeführt wurde. Quelle: Gerichtsakten
Alameda All-Hands Audio
Als Alameda und FTX im November letzten Jahres auf den Konkurs zusteuerten, hielt Ellison in Hongkong ein All-Hands-Meeting mit Mitgliedern der Handelsfirma ab, bei dem sie die Anwesenden über den offensichtlichen Missbrauch von FTX-Kundengeldern aufklärte.
Das Gespräch wurde von Richard Best aufgezeichnet, einem Händler, der drei Tage vor dem Treffen zu Alameda gekommen war, so Christian Drappi, ein Software-Ingenieur von Alameda, der von der Regierung nach Ellison als Zeuge geladen wurde.
Die Anwälte von Bankman-Fried versuchten zu verhindern, dass die Geschworenen den Ton hören, der in sechs separate Clips zerlegt wurde. Während die Regierung argumentierte, es handele sich um wichtige Informationen, erhob die Verteidigung Einspruch gegen die Clips, nachdem Ellison bereits als Zeuge entlassen worden war.
In einem minutenlangen juristischen Schlagabtausch wurden mehrere Argumente vorgebracht. Bankman-Frieds Anwälte argumentierten, dass ihre Aussagen über den Rahmen ihrer Tätigkeit als Agentin von Bankman-Frieds offensichtlichem Plan hinausgingen und nicht mit ihren früheren Aussagen übereinstimmten.
„Dies liegt nicht im Rahmen der Agentur“, sagte Christian Everdell, einer von Bankman-Frieds Anwälten. „In dem Maße, in dem hier eine Agentur existierte, ging sie mit ihren Äußerungen weit über den Rahmen dieser Agentur hinaus.“
Die Clips wurden schließlich zugelassen. Und über die Lautsprecher im Gerichtssaal hörten die Geschworenen, wie Ellison Drappi, Best und andere Anwesende über den angeblichen Missbrauch von Kundengeldern informierte.
Ausblicke mit einer Yacht
Während die Staatsanwaltschaft am ersten Verhandlungstag ein Bild von den luxuriösen Wohnräumen von Alameda und FTX auf den Bahamas zeichnete, erhob die Verteidigung Einspruch gegen bestimmte Bilder vom Inneren der Orchid. Das Penthouse befindet sich im The Albany Resort und wurde von FTX für 35 Millionen Dollar gekauft.
Von den Dutzenden von Fotos der Innenausstattung der Orchid äußerte Everdell seine Besorgnis darüber, dass die Geschworenen genau drei Fotos zu sehen bekamen, auf denen Yachten von den Fenstern des Penthouses aus zu sehen waren.
„Es gibt keinerlei Beweise dafür, dass er eine Yacht gekauft hat“, sagte Everdell und bezog sich dabei auf Sam Bankman-Fried. „Die Geschworenen könnten annehmen, dass jeder, der ein Haus in diesem Komplex hat, eine solche Yacht besitzt, und das ist nicht das, was die Beweise zeigen, und das ist meiner Meinung nach nachteilig.“
