De Commodity Futures Trading Commission (CFTC) heeft een nieuw voorstel gedaan om haar regels met betrekking tot risicobeheer te herzien, waarbij rekening wordt gehouden met risico’s die samenhangen met “evoluerende technologieën” zoals cryptocurrencies en kunstmatige intelligentie.
“In het licht van de opkomst van gedistribueerde grootboeknetwerken zijn bepaalde markten begonnen met het overnemen of verkennen van hun toepassingen,” zei Romero donderdag in een verklaring. “Gegevensopslag en computergebruik in de cloud worden op grote schaal toegepast en het potentieel van kunstmatige intelligentie om een revolutie teweeg te brengen in bedrijven wordt steeds meer erkend.”
De commissaris benadrukte dat “deze vooruitgang gepaard gaat met inherente risico’s die effectief moeten worden aangepakt en beheerd.”
De CFTC is op zoek naar publiek commentaar op de vereisten van het Risk Management Program (RMP) voor swaphandelaren en futures commissionairs. Meer informatie: https://t.co/Vs1rb9qfey
– CFTC (@CFTC) Juni 1, 2023
Romero benadrukte specifiek de risico’s die gepaard gaan met de markten voor digitale activa, en noemde onder andere de recente ineenstortingen van Silvergate en Signature banks – de twee cryptovriendelijke financiële instellingen die veel prominente cryptobedrijven hadden bediend voordat ze eerder dit jaar hun deuren sloten.
Volgens haar kunnen er ook risico’s ontstaan door gereguleerde handel in crypto-derivaten, terwijl “ongereguleerde spotmarkten extra risico’s met zich meebrengen, zoals is gebleken bij de ineenstorting van FTX, Terra Luna, Celsius en talloze andere die hebben geleid tot aanzienlijke verliezen.”
Dit komt bovenop de operationele risico’s en risico’s in verband met welig tierende fraude en illegale financiering in sommige delen van de cryptomarkten,” zei Romero.
Een ander gebied dat de CFTC benadrukt is cryptobewaarding
“Brokers kunnen overwegen om eigendommen van klanten te bewaren in de vorm van stablecoins of andere digitale activa, wat kan leiden tot onbekende en unieke risico’s,” zei Romero. “Deze makelaars kunnen te maken krijgen met bewaring door derden en andere risico’s die moeten worden geïdentificeerd en beheerd.”
De CFTC is begonnen met een vooraankondiging van voorgestelde regelgeving en zal gedurende 60 dagen openbare opmerkingen accepteren. Na deze voorbereidende fase zal een formeel voorstel voor een regel worden ontwikkeld. De definitieve versie van de regel zal ter goedkeuring aan een stemming worden onderworpen.
De regelgevende instantie is de laatste tijd druk bezig geweest met het monitoren van de crypto-industrie en met het aanpakken van enkele van de grotere entiteiten.
Eerder deze week waarschuwde de CFTC alle geregistreerde bedrijven en aanvragers dat het alle nieuwe producten en diensten met betrekking tot crypto nauwlettend in de gaten zal houden.
In maart diende het agentschap een rechtszaak in tegen Binance, waarin het ’s werelds grootste cryptobeurs beschuldigde van meerdere schendingen van handelsderivaten.
Deze omvatten het feit dat Binance zich niet naar behoren heeft geregistreerd om derivatenproducten aan Amerikaanse klanten aan te bieden, onvoldoende toezicht houdt op de activiteiten op de beurs, onvoldoende anti-witwas (AML) en know-your-customer (KYC) controles uitvoert, en bewust Amerikaanse klanten ontwijkt of helpt om toezichthouders te ontwijken.
