A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) emitiu uma nova proposta para revisar suas regras relativas à gestão de risco, contabilizando os riscos relacionados a “tecnologias em evolução” como criptomoedas e inteligência artificial.
“À luz do surgimento de redes de livros-razão distribuídos, certos mercados começaram a adotar ou explorar suas aplicações “, disse Romero em um comunicado na quinta-feira. “O armazenamento e a computação de dados em nuvem foram amplamente adotados e o potencial da inteligência artificial para revolucionar os negócios é cada vez mais reconhecido.”
O Comissário sublinhou que “juntamente com estes avanços surgem riscos inerentes que têm de ser abordados e geridos de forma eficaz”.
A CFTC está a solicitar comentários públicos sobre os requisitos do Programa de Gestão de Riscos (RMP) para os corretores de swaps e comerciantes de comissões de futuros. Saiba mais: https://t.co/Vs1rb9qfey
– CFTC (@CFTC) 1 de junho de 2023
Romero destacou especificamente os riscos associados aos mercados de ativos digitais, citando, entre outros, os recentes colapsos dos bancos Silvergate e Signature – as duas instituições financeiras amigas da criptografia que serviram a muitas empresas de criptografia proeminentes antes de fechar no início deste ano.
De acordo com ela, os riscos também podem surgir da negociação regulamentada de derivados de criptografia, enquanto “os mercados à vista não regulamentados apresentam riscos adicionais, como visto com o colapso da FTX, Terra Luna, Celsius e vários outros que resultaram em perdas substanciais. “
“Isso se soma aos riscos operacionais e aos riscos associados à fraude desenfreada e ao financiamento ilícito em algumas partes dos mercados de criptografia”, disse Romero.
Outra área enfatizada pela CFTC é a custódia de criptografia
“Os corretores podem considerar manter a propriedade do cliente na forma de stablecoins ou outros ativos digitais que podem resultar em riscos desconhecidos e únicos”, disse Romero. “Esses corretores podem enfrentar a custódia de terceiros e outros riscos que devem ser identificados e gerenciados. “
A CFTC iniciou um aviso prévio de proposta de regulamentação e aceitará comentários públicos por um período de 60 dias. Após esta fase preliminar, será desenvolvido um conjunto de regras formalmente proposto. A versão final da regra será submetida a um processo de votação para aprovação.
A agência reguladora tem estado ocupada ultimamente monitorando a indústria de criptografia, bem como mirando em algumas de suas maiores entidades.
No início desta semana, a CFTC alertou todas as empresas registradas e candidatos que estará de olho em todos os novos produtos e serviços relacionados à criptografia.
Em março, a agência entrou com uma ação contra a Binance, acusando a maior bolsa de criptografia do mundo de várias violações de derivativos comerciais.
Isso inclui a falha da Binance em se registrar adequadamente para oferecer produtos derivados a clientes dos EUA, não supervisionando adequadamente a atividade em sua bolsa, controles insuficientes de combate à lavagem de dinheiro (AML) e conhecimento do cliente (KYC) e evitando ou ajudando conscientemente os clientes dos EUA a fugir dos reguladores.
