La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ha presentato una nuova proposta di revisione delle regole di gestione del rischio, per tenere conto dei rischi legati alle “tecnologie in evoluzione” come le criptovalute e l’intelligenza artificiale.
“Alla luce dell’emergere delle reti di distributed ledger, alcuni mercati hanno iniziato ad adottare o ad esplorare le loro applicazioni”, ha dichiarato giovedì Romero in un comunicato. “L’archiviazione e l’elaborazione dei dati nel cloud sono state ampiamente adottate e il potenziale dell’intelligenza artificiale di rivoluzionare le imprese è sempre più riconosciuto”.
Il commissario ha sottolineato che “a questi progressi si affiancano rischi intrinseci che devono essere affrontati e gestiti in modo efficace”.
La CFTC sta cercando commenti pubblici sui requisiti del Programma di gestione del rischio (RMP) per gli swap dealer e i futures commission merchant. Per saperne di più: https://t.co/Vs1rb9qfey
– CFTC (@CFTC) June 1, 2023
Romero ha sottolineato in particolare i rischi associati ai mercati degli asset digitali, citando, tra gli altri, i recenti crolli delle banche Silvergate e Signature, due istituzioni finanziarie amiche delle criptovalute che avevano servito molte importanti società di criptovalute prima di chiudere i battenti all’inizio di quest’anno.
Secondo l’autrice, i rischi possono derivare anche dalla negoziazione regolamentata di derivati sulle criptovalute, mentre “i mercati a pronti non regolamentati comportano rischi aggiuntivi, come si è visto con i crolli di FTX, Terra Luna, Celsius e molti altri che hanno provocato perdite sostanziali”.
Questo si aggiunge ai rischi operativi e a quelli associati alle frodi dilaganti e alla finanza illecita in alcune parti dei mercati delle criptovalute”, ha dichiarato Romero.
Un’altra area sottolineata dalla CFTC è la custodia delle criptovalute.
“I broker possono prendere in considerazione la possibilità di detenere i beni dei clienti sotto forma di stablecoin o altri asset digitali che potrebbero comportare rischi unici e sconosciuti”, ha detto Romero. “Questi broker possono trovarsi di fronte a rischi di custodia da parte di terzi e ad altri rischi che devono essere identificati e gestiti. “
La CFTC ha avviato un avviso preliminare di proposta di regolamentazione e accetterà commenti pubblici per un periodo di 60 giorni. Dopo questa fase preliminare, verrà elaborata una proposta formale di regolamento. La versione finale della norma sarà sottoposta a un processo di votazione per la sua approvazione.
Negli ultimi tempi l’agenzia di regolamentazione è stata impegnata nel monitoraggio del settore delle criptovalute e nel prendere di mira alcune delle sue entità più grandi.
All’inizio di questa settimana, la CFTC ha avvertito tutte le imprese registrate e i richiedenti che terrà d’occhio tutti i nuovi prodotti e servizi legati alle criptovalute.
A marzo, l’agenzia ha intentato una causa contro Binance, accusando la più grande borsa di criptovalute del mondo di molteplici violazioni di derivati di trading.
Tra queste, Binance non si è registrata correttamente per offrire prodotti derivati ai clienti statunitensi, non ha supervisionato adeguatamente l’attività sul suo exchange, non ha effettuato controlli sufficienti contro il riciclaggio di denaro (AML) e la conoscenza dei clienti (KYC) e ha consapevolmente eluso o aiutato i clienti statunitensi a eludere le autorità di regolamentazione.
