La Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas (CFTC) ha emitido una nueva propuesta para revisar sus normas relativas a la gestión de riesgos, teniendo en cuenta los riesgos relacionados con «tecnologías en evolución» como las criptomonedas y la inteligencia artificial.
«A la luz de la aparición de las redes de libro mayor distribuido, algunos mercados han comenzado a adoptar o explorar sus aplicaciones», dijo Romero en un comunicado el jueves. «El almacenamiento de datos en la nube y la computación se han adoptado ampliamente, y el potencial de la inteligencia artificial para revolucionar los negocios es cada vez más reconocido».
El Comisario subrayó que «junto a estos avances vienen riesgos inherentes que deben abordarse y gestionarse eficazmente»
La CFTC está buscando comentarios públicos sobre los requisitos del Programa de Gestión de Riesgos (RMP) para los operadores de swaps y los comerciantes de comisiones de futuros. Más información: https://t.co/Vs1rb9qfey
– CFTC (@CFTC) 1 de junio de 2023
Romero destacó específicamente los riesgos asociados a los mercados de activos digitales, citando, entre otros, los recientes colapsos de los bancos Silvergate y Signature, las dos instituciones financieras favorables a las criptomonedas que habían prestado servicios a muchas empresas prominentes de criptomonedas antes de cerrar a principios de este año.
Según ella, los riesgos también pueden surgir del comercio regulado de criptoderivados, mientras que «los mercados al contado no regulados conllevan riesgos adicionales, como se ha visto con el colapso de FTX, Terra Luna, Celsius y muchos otros que han dado lugar a pérdidas sustanciales».
«Esto se suma a los riesgos operativos y los riesgos asociados con el fraude rampante y la financiación ilícita en algunas partes de los cripto mercados», dijo Romero.
Otra área en la que hace hincapié la CFTC es la criptocustodia
«Los corredores pueden considerar mantener la propiedad de los clientes en forma de stablecoins u otros activos digitales que podrían dar lugar a riesgos desconocidos y únicos», dijo Romero. «Estos corredores pueden enfrentar la custodia de terceros y otros riesgos que deben ser identificados y gestionados. «
La CFTC ha iniciado una notificación previa de propuesta de normativa y aceptará comentarios públicos durante un periodo de 60 días. Tras esta fase preliminar, se elaborará una propuesta formal de norma. La versión final de la norma se someterá a un proceso de votación para su aprobación.
La agencia reguladora ha estado muy ocupada últimamente supervisando el sector de las criptomonedas y apuntando a algunas de sus entidades más grandes.
A principios de esta semana, la CFTC advirtió a todas las empresas registradas y solicitantes que vigilará de cerca todos los nuevos productos y servicios relacionados con las criptomonedas.
En marzo, la agencia presentó una demanda contra Binance, acusando a la mayor bolsa de criptomonedas del mundo de múltiples violaciones de derivados comerciales.
Estos incluyen Binance no registrarse adecuadamente para ofrecer productos derivados a clientes de Estados Unidos, no supervisar adecuadamente la actividad en su intercambio, insuficientes controles contra el lavado de dinero (AML) y conocer a su cliente (KYC), y a sabiendas evadir o ayudar a los clientes de Estados Unidos evadir reguladores.
