La società fintech newyorkese Titan Global Capital Management ha accettato di pagare alla Securities and Exchange Commission degli Stati Uniti oltre 1 milione di dollari di multa dopo che l’autorità di vigilanza l’ha accusata di aver ingannato gli investitori sul suo prodotto cripto.
In una dichiarazione di lunedì, il massimo organo di vigilanza di Wall Street ha affermato che Titan ha fornito “informazioni contraddittorie ai clienti” sulle modalità di custodia delle attività in criptovalute.
Secondo il comunicato di lunedì, Titan ha promesso agli investitori risultati di performance “annualizzati” fino al 2.700% per la sua strategia Titan Crypto, ma non ha detto agli investitori che i rendimenti erano estrapolati da un ipotetico periodo di tre settimane durante il quale non si era verificato alcuno scambio. In altre parole: Erano inventati.
“La pubblicità e le informazioni fornite da Titan hanno fornito agli investitori un quadro fuorviante di alcune delle sue strategie”, ha dichiarato la SEC. “Questa azione serve da monito a tutti i consulenti per garantire la conformità”.
La SEC ha anche affermato che Titan non ha adottato politiche e procedure relative alla negoziazione personale dei dipendenti in criptovalute.
Titan ha accettato di pagare una sanzione civile di 850.000 dollari che sarà distribuita ai clienti interessati e di restituire guadagni illeciti e interessi per oltre 192.000 dollari, ma non ha ammesso o negato le conclusioni della SEC.
La SEC, sotto la guida dell’attuale presidente Gary Gensler, quest’anno ha dato un forte giro di vite al settore degli asset digitali, citando in giudizio diversi grandi marchi di criptovalute, in particolare quelli che secondo la SEC avrebbero venduto titoli non registrati.
Ma le accuse di oggi segnano la prima volta che un’entità ha presumibilmente violato la nuova regola di marketing della SEC, che esorta i consulenti per gli investimenti a garantire l’accuratezza delle informazioni fornite agli investitori esistenti e potenziali.
Secondo la SEC, Titan avrebbe violato la norma “pubblicizzando ipotetiche metriche di performance senza aver adottato e implementato le politiche richieste”.
Oggi abbiamo annunciato le accuse contro Titan Global Capital Management USA per aver utilizzato metriche di performance ipotetiche in annunci pubblicitari fuorvianti. Questa è la prima violazione della regola di marketing modificata della SEC.https://t.co/W23wbvQBsV
– U.S. Securities and Exchange Commission (@SECGov) August 21, 2023
Ma alcuni, tra cui i legislatori repubblicani, sostengono che il regolatore abbia oltrepassato il limite.
