ニューヨークのフィンテック企業であるタイタン・グローバル・キャピタル・マネジメントは、米国証券取引委員会（SEC）から、同社の暗号商品に関して投資家を欺いたとして告発され、100万ドルを超える罰金を支払うことで合意した。
ウォール街の最高監視機関は月曜日の声明で、タイタンが暗号資産の保管方法について「顧客に対して矛盾した開示」を行ったと述べた。
月曜の発表によると、タイタンはそのタイタン・クリプト戦略について、投資家に「年率」2,700％という高いパフォーマンスを約束していたが、そのリターンは取引が行われなかった仮想の3週間から推定されたものであることを投資家に伝えていなかった。つまり、でっち上げだったのだ：
“でっち上げである。
「タイタンの広告と開示は、投資家に対し、その戦略の一部について誤解を招くようなイメージを描いていた」とSECは述べている。「今回の措置は、すべてのアドバイザーに対し、コンプライアンスを徹底するよう警告するものである。
SECはまた、タイタンが従業員の暗号資産の個人取引に関する方針と手続きを採用しなかったと主張した。
タイタンは、影響を受けた顧客に分配される85万ドルの民事罰の支払いと、19万2000ドル以上の不正利得と利息の返還に同意したが、SECの調査結果を認めることも否定することもしなかった。
ゲイリー・ゲンスラー現委員長率いるSECは今年、デジタル資産業界を厳しく取り締まってきた。
しかし、本日の告発は、SECの新しいマーケティング・ルールに違反したとされる初めての事例となった。このルールでは、投資アドバイザーに対し、既存および将来の投資家に対する情報開示の正確性を確保するよう求めている。
SECによると、タイタンは「必要な方針を採用・実施することなく、仮想的なパフォーマンス指標を宣伝した」ことで規則に違反したとされている。
Today we announced charges against Titan Global Capital Management USA for using hypothetical performance metrics in ads that was misleading. これは、SECの改正マーケティング規則に対する最初の違反となります。https://t.co/W23wbvQBsV
– 米国証券取引委員会 (@SECGov) 2023年8月21日
しかし、共和党議員を含む一部の人々は、規制当局が限度を超えていると述べている。
