Maandag diende de SEC een nieuwe klacht in tegen Kraken. De aanklachten omvatten de gebruikelijke beschuldigingen over effecten, maar ook twijfels over de integriteit van de fondsen van klanten. De beurs heeft alle beschuldigingen publiekelijk ontkend.
De SEC klaagt Kraken aan met een nieuwe klacht
Maandag heeft de Securities and Exchange Commission (SEC) een nieuwe klacht ingediend tegen de cryptocurrency exchange Kraken. Na de aanvaringen met de overheidsinstantie eerder dit jaar over haar staking-producten, wordt de exchange er dit keer van beschuldigd te opereren als een niet-geregistreerde effectenbeurs.
Het persbericht van de SEC herhaalt zijn gebruikelijke lijn tegen cryptocurrency platforms voor het aanbieden van ongeregistreerde effecten. Dit omvat bewaarnemings- en handelsdiensten voor deze vermeende effecten.
Er wordt echter ook gewezen op de risico’s voor de integriteit van de fondsen van klanten. De Amerikaanse financiële toezichthouder heeft Kraken beschuldigd van het vermengen van zijn eigen fondsen met die van zijn klanten:
“Zoals beweerd in de klacht, vermengt Kraken het geld van zijn klanten met zijn eigen geld, inclusief het direct betalen van operationele uitgaven van rekeningen die contant geld van klanten bevatten. Kraken vermengde naar verluidt ook de crypto-activa van zijn klanten met die van zichzelf, waardoor wat zijn eigen accountant had geïdentificeerd als “een aanzienlijk risico op verlies” voor zijn klanten ontstond.”
Kraken reageert publiekelijk op beschuldigingen
Geconfronteerd met deze klacht gaf Kraken een publieke reactie om zijn positie te verdedigen, waarbij het formeel ontkende waarvan het beschuldigd werd:
Vandaag diende de SEC een klacht in waarin ze beweren dat Kraken opereert als een niet-geregistreerde nationale effectenbeurs, makelaar en clearinginstelling. We zijn het niet eens met hun beweringen en zijn van plan om onze positie krachtig te verdedigen. https://t.co/a0C4wzBo3f
– Kraken Exchange (@krakenfx) November 21, 2023
Het platform nam dus geen blad voor de mond en ontkende punt voor punt de beweringen van de SEC in haar klacht:
In feite is geen van deze dingen waar. In plaats daarvan maakt de aanklacht een technisch argument dat Kraken’s bedrijf speciale effectenvergunningen nodig heeft om te opereren omdat de digitale activa die we ondersteunen eigenlijk “beleggingscontracten” zijn. Dit is juridisch onjuist, feitelijk onjuist en beleidsmatig rampzalig.”
Verder is Kraken van mening dat de SEC in het verleden dergelijke manoeuvres heeft geprobeerd, die zijn geëindigd in een mislukking, waarbij Kraken direct verwijst naar de strijd met Ripple (XRP).
Wat betreft de vermeende vermenging van fondsen, verdedigt de beurs zich door aan te geven dat dit alleen betrekking zou hebben op transactiekosten die al zijn geïnd:
De SEC kan niet beweren en beweert ook niet dat er geld van klanten ontbreekt of dat er verlies is geleden. Ze beweert ook niet dat er verlies zal optreden. De aanklacht zelf geeft toe dat deze zogenaamde “shuffle” niets meer is dan de onkostenvergoedingen die Kraken al heeft verdiend.”
In zulke gevallen probeert elk van de hoofdrolspelers natuurlijk publiekelijk zijn positie te verdedigen om zijn imago op te poetsen. In werkelijkheid is het wachten op de uitspraak van de rechter, die in sommige gevallen meerdere jaren kan duren.
